美國證監(jiān)會SEC是直屬美國聯(lián)邦政府的獨(dú)立機(jī)關(guān)、準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)美國的證券監(jiān)督和管理工作，是美國金融、證券行業(yè)的最高機(jī)構(gòu)。
申請美國RIA牌照需要的資料：
1.委托書：表明申請人有意向并委托特定機(jī)構(gòu)或個人處理牌照申請事宜。
2.公司注冊文件：包括美國公司注冊證明文件、公司的章程（如有）、董事的護(hù)照等。
3.業(yè)務(wù)說明報(bào)告：詳細(xì)說明公司的業(yè)務(wù)范圍、運(yùn)營模式和服務(wù)內(nèi)容。
4.合規(guī)報(bào)告：提供關(guān)于公司合規(guī)性方面的報(bào)告，確保公司在財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)操作上符合監(jiān)管要求。
5.商業(yè)運(yùn)營以及合規(guī)報(bào)告：需要向SEC遞交多項(xiàng)運(yùn)營報(bào)告，如公司的產(chǎn)品說明書、客戶服務(wù)合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML（反洗錢）、了解客戶文檔、市場推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等。
申請美國RIA牌照需要的流程信息：
1.注冊美國公司：要申請美國RIA牌照，首先需要在美國注冊一家公司。
2.填寫并提交ADV表格：在IAPD系統(tǒng)中在線填寫ADV表格并提交。ADV表格包括兩部分，第一部分需要提供公司股東、人員、過往被處罰記錄等信息；第二部分分為兩個小部分，需要提供申請人展業(yè)、潛在客戶、利益沖突以及需要補(bǔ)充的相關(guān)個人信息。
3.提交相關(guān)文件：除了上述步驟之外，還需要準(zhǔn)備其他與申請流程有關(guān)的文件，如Form ADV Part 2、客戶咨詢協(xié)議、道德規(guī)范、合規(guī)文件和其他監(jiān)管文件。
4.等待審批：提交所有必要的文件和資料后，接下來就是等待審批的過程。如果公司的申請被批準(zhǔn)，那么就可以獲得RIA牌照。