香港149金融牌照可以做哪些業(yè)務(wù)?
香港的金融牌照主要由香港金融管理局(HKMA)和證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(SFC)頒發(fā),涵蓋了多種金融服務(wù)領(lǐng)域。以下是香港常見的金融牌照及其業(yè)務(wù)范圍:
證券及期貨類牌照
1號牌照:證券交易
允許持牌機(jī)構(gòu)為客戶提供股票、股票期權(quán)、債券、互惠基金的買賣及經(jīng)紀(jì)服務(wù),以及單位信托基金配售和包銷證券的買入與賣出服務(wù)。
2號牌照:期貨合約交易
允許持牌機(jī)構(gòu)為客戶提供指數(shù)及商品期貨買賣的經(jīng)紀(jì)服務(wù)。
3號牌照:杠桿式外匯交易
允許持牌機(jī)構(gòu)為客戶提供杠桿式外匯交易服務(wù)。
4號牌照:就證券提供意見
允許持牌機(jī)構(gòu)發(fā)出有關(guān)證券的研究報告及分析意見,并向客戶提供投資證券的意見及建議。
5號牌照:就期貨合約提供意見
允許持牌機(jī)構(gòu)對期貨合約進(jìn)行研究及分析,并向客戶提出投資意見及建議。
6號牌照:就機(jī)構(gòu)融資提供意見
允許持牌機(jī)構(gòu)擔(dān)任在港上市公司首次公開招股的保薦人,并提供融資咨詢、合并收購、股份回購等方面的專業(yè)意見。
7號牌照:自動化交易服務(wù)
允許持牌機(jī)構(gòu)提供電子交易平臺服務(wù),實現(xiàn)買賣盤的自動配對操作。
8號牌照:提供證券擔(dān)保融資
允許持牌機(jī)構(gòu)以客戶股票為抵押品,為客戶提供融資服務(wù)。
9號牌照:提供資產(chǎn)管理
允許持牌機(jī)構(gòu)以全權(quán)委托形式,為客戶提供基金管理、證券及期貨合約投資管理服務(wù)。
證券及期貨類牌照
1號牌照:證券交易
允許持牌機(jī)構(gòu)為客戶提供股票、股票期權(quán)、債券、互惠基金的買賣及經(jīng)紀(jì)服務(wù),以及單位信托基金配售和包銷證券的買入與賣出服務(wù)。
2號牌照:期貨合約交易
允許持牌機(jī)構(gòu)為客戶提供指數(shù)及商品期貨買賣的經(jīng)紀(jì)服務(wù)。
3號牌照:杠桿式外匯交易
允許持牌機(jī)構(gòu)為客戶提供杠桿式外匯交易服務(wù)。
4號牌照:就證券提供意見
允許持牌機(jī)構(gòu)發(fā)出有關(guān)證券的研究報告及分析意見,并向客戶提供投資證券的意見及建議。
5號牌照:就期貨合約提供意見
允許持牌機(jī)構(gòu)對期貨合約進(jìn)行研究及分析,并向客戶提出投資意見及建議。
6號牌照:就機(jī)構(gòu)融資提供意見
允許持牌機(jī)構(gòu)擔(dān)任在港上市公司首次公開招股的保薦人,并提供融資咨詢、合并收購、股份回購等方面的專業(yè)意見。
7號牌照:自動化交易服務(wù)
允許持牌機(jī)構(gòu)提供電子交易平臺服務(wù),實現(xiàn)買賣盤的自動配對操作。
8號牌照:提供證券擔(dān)保融資
允許持牌機(jī)構(gòu)以客戶股票為抵押品,為客戶提供融資服務(wù)。
9號牌照:提供資產(chǎn)管理
允許持牌機(jī)構(gòu)以全權(quán)委托形式,為客戶提供基金管理、證券及期貨合約投資管理服務(wù)。