據(jù)介紹，普華永道開辦的這家職業(yè)培訓機構，主要面向有0到5年工作經(jīng)驗的年輕人群，提供商務技能、實戰(zhàn)應用和職業(yè)發(fā)展方面的培訓，全日制為期12個月，其中融合了6個月的實踐培訓。對于剛步入職場的新人，實戰(zhàn)經(jīng)驗無疑是最大的挑戰(zhàn)。

從2016年10月完成工商登記到今年1月正式開業(yè)，普華永道商務技能培訓（上海）有限公司僅用了3個月的時間，成為上海自貿區(qū)和浦東新區(qū)深化“放管服”改革的典型案例。

其中，“放”是指自貿區(qū)將“非學制類職業(yè)技能培訓”向外資開放。根據(jù)浦東的“證照分離”改革試點，外資職業(yè)培訓機構領取營業(yè)執(zhí)照后，只要簽署告知承諾書，當場就可以拿到人社部門同意籌建的行政許可。

“管”是指在降低準入門檻的同時，更加注重事中事后監(jiān)管。浦東新區(qū)人社局勞動關系處處長陳大可表示，雖然改革取消了對企業(yè)辦學資金不少于100萬元人民幣的限制，但更加注重對學雜費存款專用賬戶的監(jiān)管，要求按注冊資金10%的比例計提存入專用賬戶。

“服”是指從培訓機構注冊、籌建到開業(yè)，人社部門、商務部門和市場監(jiān)管部門為申請人提供全程政策咨詢和輔導，確保試點的順利落地。

陳大可介紹，普華永道率先“嘗鮮”在市場上起到了良好的示范效應。目前自貿區(qū)人社部門已接到20多家培訓機構的咨詢，其中3家進行了申請。這些外資培訓機構的設立，將給中國市場帶來國際先進的教育培訓管理經(jīng)驗和服務模式。

來源：新華社、普華永道中國

　　第14號

　　《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)條例》已由上海市第十四屆人民代表大會常務委員會第十四次會議于2014年7月25日通過，現(xiàn)予公布，自2014年8月1日起施行。

　　上海市人民代表大會常務委員會

　　2014年7月25日

　　《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)條例》解讀

　　一、關于立法背景及制定過程

建立中國（上海）自由貿易試驗區(qū)（以下簡稱自貿試驗區(qū)）是黨中央、國務院在新形勢下推進改革開放的重大舉措。市人大常委會高度重視自貿試驗區(qū)建設法治保障工作，為了給自貿試驗區(qū)的各項改革試點工作提供更加有力的制度支撐，市人大常委會按照十屆市委五次全會要求，緊緊圍繞全市大局謀劃立法工作，將制定《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)條例》（以下簡稱《條例》）作為今年立法工作的重中之重。

市政府十分重視做好自貿試驗區(qū)條例的起草工作，去年11月就開始啟動條例的研究起草工作。4月2日，市政府向市人大常委會提交了《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)條例（草案）》。此后，市人大常委會舉行會議，在4月22日對條例草案進行了第一次審議；6月17日，常委會對條例草案進行了第二次審議；7月25日常委會第十四次會議表決通過了條例，并于8月1日起施行。在這個過程中，常委會全體組成人員以強烈的責任感投身到《條例》的立法過程，加強學習、調查和研究，始終把上海的改革發(fā)展放在全國的大局中思考謀劃，努力將可復制、可推廣的制度創(chuàng)新經(jīng)驗體現(xiàn)在法規(guī)條文之中。同時，市人大常委會還認識到，自貿試驗區(qū)的各項改革試驗必須堅持尊重人民首創(chuàng)精神，廣泛動員和組織社會各方積極投身自貿試驗區(qū)建設。為此，市人大常委會按照科學立法、民主立法的要求，廣泛聽取了社會各方的意見，積極凝聚各方改革共識。一是聽取市、區(qū)（縣）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）三級人大代表意見；二是全文公布《條例》草案征求社會各界意見；三是召開六個專題座談會聽取意見；四是赴市政協(xié)聽取了部分市政協(xié)委員意見；五是召開專家論證會聽取專家學者意見，并首次委托有關高校提出專家建議稿；六是在自貿試驗區(qū)綜合服務大廳舉辦“立法開放日”活動；七是對加強事中事后監(jiān)管進行專題調研。

二、主要內容

《條例》定位為綜合性立法，集實施性法規(guī)、自主性法規(guī)、創(chuàng)制性法規(guī)的性質于一身，堪稱自貿試驗區(qū)建設的 “基本法”。《條例》共9章57條，從管理體制、投資開放、貿易便利、金融服務、稅收管理，到綜合監(jiān)管、法治環(huán)境等方面，對推進自貿試驗區(qū)建設進行了全面的規(guī)范，可謂亮點頻出。

亮點一：自主改革

自貿試驗區(qū)建設沒有現(xiàn)成的做法可以遵循。怎樣按照中央的要求做好先行先試？只有不等不靠，勇于擔當，“大膽闖、大膽試、自主改”，自貿試驗區(qū)建設才有希望。因此，條例在總則中明確規(guī)定，自貿試驗區(qū)建設要堅持“自主改革”的指導思想，努力聚焦制度創(chuàng)新的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，積極運用現(xiàn)行法律制度和政策資源，改革妨礙制度創(chuàng)新的體制、機制，不斷激發(fā)制度創(chuàng)新的主動性、積極性。

亮點二：法無禁止皆可為

自貿試驗區(qū)建設必須尊重人民的首創(chuàng)精神，切實把企業(yè)作為重要主體，激發(fā)市場主體活力。因此，條例在總則中特別規(guī)定，凡是法律、法規(guī)、規(guī)章未禁止的事項，鼓勵公民、法人和其他組織在自貿試驗區(qū)開展改革創(chuàng)新，這充分體現(xiàn)了對公民法人而言“法無禁止皆可為”的法治精神。

亮點三：負面清單管理模式

長期以來，我國對外資的管理一直采用的是“正面清單”的管理模式。為了適應經(jīng)濟全球化以及開放型經(jīng)濟體系發(fā)展的需要，增強市場準入的透明度，提高投資便利化水平，《條例》明確自貿試驗區(qū)根據(jù)國家要求，實行外商投資準入前國民待遇加負面清單管理模式。對負面清單之外的領域，將外商投資項目核準和外商投資企業(yè)設立和變更審批改為備案管理。

亮點四：企業(yè)注冊便利化

《條例》明確自貿試驗區(qū)建立企業(yè)準入單一窗口工作機制，企業(yè)只需按照規(guī)定提供一個表格，通過一個窗口提交申請材料，實現(xiàn)外商投資項目核準（備案）、企業(yè)設立和變更審批（備案）等行政事務一門式的辦理。《條例》還明確注冊資本可依法實行認繳登記制；企業(yè)在取得營業(yè)執(zhí)照后，即可從事一般生產(chǎn)經(jīng)營活動；如果從事需要審批的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，可以在取得營業(yè)執(zhí)照后，再向有關部門申請辦理。

亮點五：海關和檢驗檢疫監(jiān)管制度改革

為了推動貿易發(fā)展，《條例》明確規(guī)定，要在自貿試驗區(qū)建立與國際貿易等業(yè)務發(fā)展需求相適應的監(jiān)管模式，按照“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內流轉自由”的原則，積極開展海關和檢驗檢疫監(jiān)管等方面制度的創(chuàng)新。具體的條文規(guī)定，不僅涵蓋了海關和檢驗檢疫已經(jīng)推出的通關無紙化、先報關后進港等改革措施，還通過對推動監(jiān)管制度改革的原則性規(guī)定，為今后的監(jiān)管制度創(chuàng)新預留了空間。

亮點六：國際貿易單一窗口

為推動貿易發(fā)展，《條例》規(guī)定在試驗區(qū)建設“國際貿易單一窗口”。即從事貿易、運輸、加工、倉儲等企業(yè)通過單一窗口一點接入一個信息平臺、實現(xiàn)一次性遞交滿足監(jiān)管部門要求的標準化單證和電子信息，監(jiān)管部門處理狀態(tài)（結果）通過單一平臺反饋給申報人。這對于提高政府部門監(jiān)管效能，降低貿易和運輸企業(yè)的綜合物流成本，以及促進國際貿易發(fā)展，有著重要的意義。

亮點七：五大金融創(chuàng)新

《條例》規(guī)定了五大金融創(chuàng)新關鍵點。其一，創(chuàng)新有利于風險管理的賬戶體系；其二，促進投融資匯兌便利；其三，人民幣跨境使用；其四，推動利率市場化體系建設；其五，建立與自貿試驗區(qū)發(fā)展需求相適應的外匯管理體制。所有的這些金融改革措施，都是在風險可控的前提下進行，為此，《條例》還規(guī)定了金融風險防范一條，落實各方面的風險防范責任。

亮點八：六大事中事后監(jiān)管制度

在自貿試驗區(qū)深化改革、擴大開放，要求推進政府管理由注重事先審批轉為注重事中事后監(jiān)管，提高監(jiān)管參與度，推動形成行政監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、公眾參與的綜合監(jiān)管體系。《條例》規(guī)定了六項事中事后綜合監(jiān)管的主要制度。其一，國家安全審查機制；其二，反壟斷工作機制；其三，加強信用管理；其四，建立企業(yè)年度報告公示和經(jīng)營異常名錄制度；其五，建立監(jiān)管信息共享和綜合執(zhí)法制度；其六，建立社會力量參與市場監(jiān)督制度。

亮點九：一公平四保護

根據(jù) 《與貿易有關的投資措施協(xié)議》（TRIMs）等多邊投資和貿易協(xié)定，有關雙邊投資保護協(xié)定（BIT）和區(qū)域投資協(xié)定的通行規(guī)則，結合我國對外開放的實際情況，《條例》對國際通行的“一公平四保護”進行了專門規(guī)定，即維護公平競爭、加強投資者權益保護、加強勞動者權益保護、加強環(huán)境保護、加強知識產(chǎn)權保護。

亮點十：進一步增強透明度

透明度原則是國際投資貿易通行規(guī)則的重要內容。為此，《條例》從以下四個方面進行了規(guī)范。其一，制定并公布權力清單。明確了管委會和駐區(qū)機構應當公布行政權力清單以及運行流程。其二，抽象行為接受公眾評論。要求在制定有關自貿試驗區(qū)的法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件時，有關方面必須主動公開草案內容，征求社會公眾、相關行業(yè)組織和企業(yè)等方面的意見，同時，在公布和實施之間，還要預留合理期限。其三，建立行政異議制度。對管委會制定的規(guī)范性文件有異議的，公民、法人和其他組織可以提請市人民政府進行審查。其四，建立信息發(fā)布機制。要求中國（上海）自由貿易試驗區(qū)門戶網(wǎng)站要公布國家和本市關于自貿試驗區(qū)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、辦事程序等信息，以便利社會各方面的查詢。

第一章 總則

第一條 為推進和保障中國（上海）自由貿易試驗區(qū)建設，充分發(fā)揮其推進改革和提高開放型經(jīng)濟水平“試驗田”的作用，根據(jù)《全國人民代表大會常務委員會關于授權國務院在中國（上海）自由貿易試驗區(qū)暫時調整有關法律規(guī)定的行政審批的決定》、國務院批準的《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體方案》（以下簡稱“《總體方案》”）、《國務院關于在中國（上海）自由貿易試驗區(qū)內暫時調整有關行政法規(guī)和國務院文件規(guī)定的行政審批或者準入特別管理措施的決定》和其他有關法律、行政法規(guī)，制定本條例。

第二條 本條例適用于經(jīng)國務院批準設立的中國（上海）自由貿易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿試驗區(qū)”）。

第三條 推進自貿試驗區(qū)建設應當圍繞國家戰(zhàn)略要求和上海國際金融中心、國際貿易中心、國際航運中心、國際經(jīng)濟中心建設，按照先行先試、風險可控、分步推進、逐步完善的原則，將擴大開放與體制改革相結合，將培育功能與政策創(chuàng)新相結合，加快轉變政府職能，建立與國際投資、貿易通行規(guī)則相銜接的基本制度體系和監(jiān)管模式，培育國際化、市場化、法治化的營商環(huán)境，建設具有國際水準的投資貿易便利、監(jiān)管高效便捷、法治環(huán)境規(guī)范的自由貿易試驗區(qū)。

第四條 本市推進自貿試驗區(qū)建設應當聚焦制度創(chuàng)新的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，充分運用現(xiàn)行法律制度和政策資源，改革妨礙制度創(chuàng)新的體制、機制，不斷激發(fā)制度創(chuàng)新的主動性、積極性，營造自主改革、積極進取的良好氛圍。

第五條 充分激發(fā)市場主體活力，法律、法規(guī)、規(guī)章未禁止的事項，鼓勵公民、法人和其他組織在自貿試驗區(qū)積極開展改革創(chuàng)新活動。

第二章 管理體制

第六條 按照深化行政體制改革的要求，堅持簡政放權、放管結合，積極推行告知承諾制等制度，在自貿試驗區(qū)建立事權劃分科學、管理高效統(tǒng)一、運行公開透明的行政管理體制。

第七條 市人民政府在國務院領導和國家有關部門指導、支持下，根據(jù)《總體方案》明確的目標定位和先行先試任務，組織實施改革試點工作，依法制定與自貿試驗區(qū)建設、管理有關的規(guī)章和政策措施。

本市建立自貿試驗區(qū)建設協(xié)調機制，推進改革試點工作，組織有關部門制定、落實階段性目標和各項措施。

第八條 中國（上海）自由貿易試驗區(qū)管理委員會（以下簡稱“管委會”）為市人民政府派出機構，具體落實自貿試驗區(qū)改革試點任務，統(tǒng)籌管理和協(xié)調自貿試驗區(qū)有關行政事務，依照本條例履行下列職責：

（一）負責組織實施自貿試驗區(qū)發(fā)展規(guī)劃和政策措施，制定有關行政管理制度。

（二）負責自貿試驗區(qū)內投資、貿易、金融服務、規(guī)劃國土、建設、交通、綠化市容、環(huán)境保護、人力資源、知識產(chǎn)權、統(tǒng)計、房屋、民防、水務、市政等有關行政管理工作。

（三）領導工商、質監(jiān)、稅務、公安等部門在區(qū)內的行政管理工作；協(xié)調金融、海關、檢驗檢疫、海事、邊檢等部門在區(qū)內的行政管理工作。

（四）組織實施自貿試驗區(qū)信用管理和監(jiān)管信息共享工作，依法履行國家安全審查、反壟斷審查有關職責。

（五）統(tǒng)籌指導區(qū)內產(chǎn)業(yè)布局和開發(fā)建設活動，協(xié)調推進重大投資項目建設。

（六）發(fā)布公共信息，為企業(yè)和相關機構提供指導、咨詢和服務。

（七）履行市人民政府賦予的其他職責。

市人民政府在自貿試驗區(qū)建立綜合審批、相對集中行政處罰的體制和機制，由管委會集中行使本市有關行政審批權和行政處罰權。管委會實施行政審批和行政處罰的具體事項，由市人民政府確定并公布。

第九條 海關、檢驗檢疫、海事、邊檢、工商、質監(jiān)、稅務、公安等部門設立自貿試驗區(qū)工作機構（以下統(tǒng)稱“駐區(qū)機構”），依法履行有關行政管理職責。

市人民政府其他有關部門和浦東新區(qū)人民政府（以下統(tǒng)稱“有關部門”）按照各自職責，支持管委會的各項工作，承擔自貿試驗區(qū)其他行政事務。

第十條 管委會應當與駐區(qū)機構、有關部門建立合作協(xié)調和聯(lián)動執(zhí)法工作機制，提高執(zhí)法效率和管理水平。

第十一條 管委會、駐區(qū)機構應當公布依法行使的行政審批權、行政處罰權和相關行政權力的清單及運行流程。發(fā)生調整的，應當及時更新。

第三章 投資開放

第十二條 自貿試驗區(qū)在金融服務、航運服務、商貿服務、專業(yè)服務、文化服務、社會服務和一般制造業(yè)等領域擴大開放，暫停、取消或者放寬投資者資質要求、外資股比限制、經(jīng)營范圍限制等準入特別管理措施。

第十三條 自貿試驗區(qū)內國家規(guī)定對外商投資實施的準入特別管理措施，由市人民政府發(fā)布負面清單予以列明，并根據(jù)發(fā)展實際適時調整。

自貿試驗區(qū)實行外商投資準入前國民待遇加負面清單管理模式。負面清單之外的領域，按照內外資一致的原則，外商投資項目實行備案制，國務院規(guī)定對國內投資項目保留核準的除外；外商投資企業(yè)設立和變更實行備案管理。負面清單之內的領域，外商投資項目實行核準制，國務院規(guī)定對外商投資項目實行備案的除外；外商投資企業(yè)設立和變更實行審批管理。

外商投資項目和外商投資企業(yè)的備案辦法，由市人民政府制定。

第十四條 自貿試驗區(qū)推進企業(yè)注冊登記制度便利化，依法實行注冊資本認繳登記制。

工商行政管理部門組織建立外商投資項目核準（備案）、企業(yè)設立和變更審批（備案）等行政事務的企業(yè)準入單一窗口工作機制，統(tǒng)一接收申請材料，統(tǒng)一送達有關文書。投資者在自貿試驗區(qū)設立外商投資企業(yè)，可以自主約定經(jīng)營期限，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在自貿試驗區(qū)內登記設立的企業(yè) （以下簡稱“區(qū)內企業(yè)”）可以到區(qū)外再投資或者開展業(yè)務，有專項規(guī)定要求辦理相關手續(xù)的，按照規(guī)定辦理。

第十五條 區(qū)內企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照后，即可從事一般生產(chǎn)經(jīng)營活動；從事需要審批的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，可以在取得營業(yè)執(zhí)照后，向有關部門申請辦理。

從事法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定需要前置審批的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，應當在申請辦理營業(yè)執(zhí)照前，依法辦理批準手續(xù)。

第十六條 自貿試驗區(qū)內投資者可以開展多種形式的境外投資。境外投資一般項目實行備案管理，境外投資開辦企業(yè)實行以備案制為主的管理，由管委會統(tǒng)一接收申請材料，并統(tǒng)一送達有關文書。

境外投資項目和境外投資開辦企業(yè)的備案辦法，由市人民政府制定。

第十七條 區(qū)內企業(yè)解散、被宣告破產(chǎn)的，應當依法清算并辦理注銷登記等手續(xù)。

依法實行注冊資本認繳制的區(qū)內企業(yè)，股東以認繳的出資額或者認購的股份為限對企業(yè)債務承擔責任。

第四章 貿易便利

第十八條 自貿試驗區(qū)與境外之間的管理為“一線”管理，自貿試驗區(qū)與境內區(qū)外之間的管理為“二線”管理，按照“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內流轉自由”的原則，在自貿試驗區(qū)建立與國際貿易等業(yè)務發(fā)展需求相適應的監(jiān)管模式。

第十九條 按照通關便利、安全高效的要求，在自貿試驗區(qū)開展海關監(jiān)管制度創(chuàng)新，促進新型貿易業(yè)態(tài)發(fā)展。

海關在自貿試驗區(qū)建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管制度，實行電子圍網(wǎng)管理，推行通關無紙化、低風險快速放行。

境外進入?yún)^(qū)內的貨物，可以憑進口艙單先行入?yún)^(qū)，分步辦理進境申報手續(xù)。口岸出口貨物實行先報關、后進港。

對區(qū)內和境內區(qū)外之間進出的貨物，實行進出境備案清單比對、企業(yè)賬冊管理、電子信息聯(lián)網(wǎng)等監(jiān)管制度。

區(qū)內保稅存儲貨物不設存儲期限。簡化區(qū)內貨物流轉流程，允許分送集報、自行運輸；實現(xiàn)區(qū)內與其他海關特殊監(jiān)管區(qū)域之間貨物的高效便捷流轉。

第二十條 按照進境檢疫、適當放寬進出口檢驗，方便進出、嚴密防范質量安全風險的原則，在自貿試驗區(qū)開展檢驗檢疫監(jiān)管制度創(chuàng)新。

檢驗檢疫部門在自貿試驗區(qū)運用信息化手段，建立出入境質量安全和疫病疫情風險管理機制，實施無紙化申報、簽證、放行，實現(xiàn)風險信息的收集、分析、通報和運用，提供出入境貨物檢驗檢疫信息查詢服務。

境外進入?yún)^(qū)內的貨物屬于檢疫范圍的，應當接受入境檢疫；除重點敏感貨物外，其他貨物免于檢驗。

區(qū)內貨物出區(qū)依企業(yè)申請，實行預檢驗制度，一次集中檢驗，分批核銷放行。進出自貿試驗區(qū)的保稅展示商品免于檢驗。

區(qū)內企業(yè)之間倉儲物流貨物，免于檢驗檢疫。

在自貿試驗區(qū)建立有利于第三方檢驗鑒定機構發(fā)展和規(guī)范的管理制度，檢驗檢疫部門按照國際通行規(guī)則，采信第三方檢測結果。

第二十一條 自貿試驗區(qū)建立國際貿易單一窗口，形成區(qū)內跨部門的貿易、運輸、加工、倉儲等業(yè)務的綜合管理服務平臺，實現(xiàn)部門之間信息互換、監(jiān)管互認、執(zhí)法互助。

企業(yè)可以通過單一窗口一次性遞交各管理部門要求的標準化電子信息，處理結果通過單一窗口反饋。

第二十二條 自貿試驗區(qū)實行內外貿一體化發(fā)展，鼓勵區(qū)內企業(yè)統(tǒng)籌開展國際貿易和國內貿易，培育貿易新型業(yè)態(tài)和功能，形成以技術、品牌、質量、服務為核心的競爭優(yōu)勢。

自貿試驗區(qū)支持國際貿易、倉儲物流、加工制造等基礎業(yè)務轉型升級和服務貿易發(fā)展。鼓勵離岸貿易、國際大宗商品交易、融資租賃、期貨保稅交割、跨境電子商務等新型貿易發(fā)展，推動生物醫(yī)藥研發(fā)、軟件和信息服務、數(shù)據(jù)處理等外包業(yè)務發(fā)展。

鼓勵跨國公司在區(qū)內設立總部，建立整合貿易、物流、結算等功能的營運中心。

第二十三條 自貿試驗區(qū)加強與海港、空港樞紐的聯(lián)動，加強與區(qū)外航運產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)協(xié)同發(fā)展，探索形成具有國際競爭力的航運發(fā)展制度和運作模式。

自貿試驗區(qū)支持國際中轉、集拼、分撥業(yè)務以及集裝箱轉運業(yè)務和航空貨郵國際中轉業(yè)務發(fā)展。符合條件的航運企業(yè)可以在國內沿海港口與上海港之間從事外貿進出口集裝箱沿海捎帶業(yè)務。

完善航運服務發(fā)展環(huán)境，在自貿試驗區(qū)發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際船員服務和國際航運經(jīng)紀等產(chǎn)業(yè)，發(fā)展航運運價指數(shù)衍生品交易業(yè)務，集聚航運服務功能性機構。

在自貿試驗區(qū)實行以“中國洋山港”為船籍港的國際船舶登記制度，建立高效率的船舶登記流程。

第二十四條 自貿試驗區(qū)簡化區(qū)內企業(yè)外籍員工就業(yè)許可審批手續(xù)，放寬簽證、居留許可有效期限，提供入境、出境和居留的便利。

對接受區(qū)內企業(yè)邀請開展商務貿易的外籍人員，出入境管理部門應當按照規(guī)定給予過境免簽和臨時入境便利。

對區(qū)內企業(yè)因業(yè)務需要多次出國、出境的中國籍員工，出入境管理部門應當提供辦理出國出境證件的便利。

第五章 金融服務

第二十五條 在風險可控的前提下，在自貿試驗區(qū)內創(chuàng)造條件穩(wěn)步進行人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用和外匯管理改革等方面的先行先試。

鼓勵金融要素市場、金融機構根據(jù)國家規(guī)定，進行自貿試驗區(qū)金融產(chǎn)品、業(yè)務、服務和風險管理等方面的創(chuàng)新。本市有關部門應當為自貿試驗區(qū)金融創(chuàng)新提供支持和便利。

本市建立國家金融管理部門駐滬機構、市金融服務部門和管委會參加的自貿試驗區(qū)金融工作協(xié)調機制。

第二十六條 自貿試驗區(qū)建立有利于風險管理的自由貿易賬戶體系，實現(xiàn)分賬核算管理。區(qū)內居民可以按照規(guī)定開立居民自由貿易賬戶；非居民可以在區(qū)內銀行開立非居民自由貿易賬戶，按照準入前國民待遇原則享受相關金融服務；上海地區(qū)金融機構可以通過設立分賬核算單元，提供自由貿易賬戶相關金融服務。

自由貿易賬戶之間以及自由貿易賬戶與境外賬戶、境內區(qū)外的非居民機構賬戶之間的資金，可以自由劃轉。自由貿易賬戶可以按照規(guī)定，辦理跨境融資、擔保等業(yè)務。居民自由貿易賬戶與境內區(qū)外的銀行結算賬戶資金流動，視同跨境業(yè)務管理。同一非金融機構主體的居民自由貿易賬戶與其他銀行結算賬戶之間，可以按照規(guī)定，辦理資金劃轉。

第二十七條 自貿試驗區(qū)跨境資金流動按照金融宏觀審慎原則實施管理。簡化自貿試驗區(qū)跨境直接投資匯兌手續(xù)，自貿試驗區(qū)跨境直接投資與前置核準脫鉤，直接向銀行辦理所涉及的跨境收付、匯兌業(yè)務。各類區(qū)內主體可以按照規(guī)定開展相關的跨境投融資匯兌業(yè)務。

區(qū)內個人可以按照規(guī)定，辦理經(jīng)常項下跨境人民幣收付業(yè)務，開展包括證券投資在內的各類跨境投資。區(qū)內個體工商戶可以根據(jù)業(yè)務需要，向其境外經(jīng)營主體提供跨境貸款。

區(qū)內金融機構和企業(yè)可以按照規(guī)定，進入證券和期貨交易場所進行投資和交易。區(qū)內企業(yè)的境外母公司可以按照規(guī)定，在境內資本市場發(fā)行人民幣債券。區(qū)內企業(yè)可以按照規(guī)定，開展境外證券投資以及衍生品投資業(yè)務。

區(qū)內企業(yè)、非銀行金融機構以及其他經(jīng)濟組織可以按照規(guī)定，從境外融入本外幣資金，在區(qū)內或者境外開展風險對沖管理。

第二十八條 根據(jù)中國人民銀行有關規(guī)定，國家出臺的各項鼓勵和支持擴大人民幣跨境使用的政策措施，均適用于自貿試驗區(qū)。

簡化自貿試驗區(qū)經(jīng)常項下以及直接投資項下人民幣跨境使用。區(qū)內金融機構和企業(yè)可以從境外借入人民幣資金。區(qū)內企業(yè)可以根據(jù)自身經(jīng)營需要，開展跨境雙向人民幣資金池以及經(jīng)常項下跨境人民幣集中收付業(yè)務。上海地區(qū)銀行業(yè)金融機構可以與符合條件的支付機構合作，提供跨境電子商務的人民幣結算服務。

第二十九條 在自貿試驗區(qū)推進利率市場化體系建設，完善自由貿易賬戶本外幣資金利率市場化定價監(jiān)測機制，區(qū)內符合條件的金融機構可以優(yōu)先發(fā)行大額可轉讓存單，放開區(qū)內外幣存款利率上限。

第三十條 建立與自貿試驗區(qū)發(fā)展需求相適應的外匯管理體制。簡化經(jīng)常項目單證審核、直接投資項下外匯登記手續(xù)。放寬對外債權債務管理。改進跨國公司總部外匯資金集中運營管理、外幣資金池以及國際貿易結算中心外匯管理。完善結售匯管理，便利開展大宗商品衍生品的柜臺交易。

第三十一條 根據(jù)自貿試驗區(qū)需要，經(jīng)金融管理部門批準，支持不同層級、不同功能、不同類型、不同所有制的金融機構進入自貿試驗區(qū)；引導和鼓勵民間資本投資區(qū)內金融業(yè)；支持自貿試驗區(qū)互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展；支持在區(qū)內建立面向國際的金融交易以及服務平臺，提供登記、托管、交易和清算等服務；支持在區(qū)內建立完善信托登記平臺，探索信托受益權流轉機制。

第三十二條 本市配合金融管理部門完善金融風險監(jiān)測和評估，建立與自貿試驗區(qū)金融業(yè)務發(fā)展相適應的風險防范機制。

開展自貿試驗區(qū)業(yè)務的上海地區(qū)金融機構和特定非金融機構應當按照規(guī)定，向金融管理部門報送相關信息，履行反洗錢、反恐怖融資和反逃稅等義務，配合金融管理部門關注跨境異常資金流動，落實金融消費者和投資者保護責任。

第六章 稅收管理

第三十三條 自貿試驗區(qū)按照國家規(guī)定，實施促進投資和貿易的有關稅收政策；其所屬的上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)執(zhí)行相應的海關特殊監(jiān)管區(qū)域的稅收政策。

遵循稅制改革方向和國際慣例，積極研究完善不導致利潤轉移、稅基侵蝕的適應境外股權投資和離岸業(yè)務發(fā)展的稅收政策。

第三十四條 稅務部門應當在自貿試驗區(qū)建立便捷的稅務服務體系，實施稅務專業(yè)化集中審批，逐步取消前置核查，推行先審批后核查、核查審批分離的工作方式；推行網(wǎng)上辦稅，提供在線納稅咨詢、涉稅事項辦理情況查詢等服務，逐步實現(xiàn)跨區(qū)域稅務通辦。

第三十五條 稅務部門應當在自貿試驗區(qū)開展稅收征管現(xiàn)代化試點，提高稅收效率，營造有利于企業(yè)發(fā)展、公平競爭的稅收環(huán)境。

稅務部門應當運用稅收信息系統(tǒng)和自貿試驗區(qū)監(jiān)管信息共享平臺進行稅收風險監(jiān)測，提高稅收管理水平。

第七章 綜合監(jiān)管

第三十六條 在自貿試驗區(qū)創(chuàng)新行政管理方式，推進政府管理由注重事先審批轉為注重事中事后監(jiān)管，提高監(jiān)管參與度，推動形成行政監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、公眾參與的綜合監(jiān)管體系。

第三十七條 自貿試驗區(qū)建立涉及外資的國家安全審查工作機制。對屬于國家安全審查范圍的外商投資，投資者應當申請進行國家安全審查；有關管理部門、行業(yè)協(xié)會、同業(yè)企業(yè)以及上下游企業(yè)可以提出國家安全審查建議。

當事人應當配合國家安全審查工作，提供必要的材料和信息，接受有關詢問。

第三十八條 自貿試驗區(qū)建立反壟斷工作機制。

涉及區(qū)內企業(yè)的經(jīng)營者集中，達到國務院規(guī)定的申報標準的，經(jīng)營者應當事先申報，未申報的不得實施集中。對壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位以及濫用行政權力排除、限制競爭等行為，依法開展調查和執(zhí)法。

第三十九條 管委會、駐區(qū)機構和有關部門應當記錄企業(yè)及其有關責任人員的信用相關信息，并按照公共信用信息目錄向市公共信用信息服務平臺自貿試驗區(qū)子平臺歸集。

管委會、駐區(qū)機構和有關部門可以在市場準入、貨物通關、政府采購以及招投標等工作中，查詢相對人的信用記錄，使用信用產(chǎn)品，并對信用良好的企業(yè)和個人實施便利措施，對失信企業(yè)和個人實施約束和懲戒。

自貿試驗區(qū)鼓勵信用服務機構利用各方面信用信息開發(fā)信用產(chǎn)品，為行政監(jiān)管、市場交易等提供信用服務；鼓勵企業(yè)和個人使用信用產(chǎn)品和服務。

第四十條 自貿試驗區(qū)實行企業(yè)年度報告公示制度和企業(yè)經(jīng)營異常名錄制度。

區(qū)內企業(yè)應當按照規(guī)定，報送企業(yè)年度報告，并對年度報告信息的真實性、合法性負責。企業(yè)年度報告按照規(guī)定向社會公示，涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的內容除外。

工商行政管理部門對區(qū)內企業(yè)報送年度報告的情況開展監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)企業(yè)未按照規(guī)定履行年度報告公示義務等情況的，應當載入企業(yè)經(jīng)營異常名錄，并向社會公示。

公民、法人和其他組織可以查閱企業(yè)年度報告和經(jīng)營異常名錄等公示信息，工商行政管理等部門應當提供查詢便利。

企業(yè)年度報告公示和企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理辦法，由市工商行政管理部門制定。

第四十一條 在自貿試驗區(qū)建設統(tǒng)一的監(jiān)管信息共享平臺，促進監(jiān)管信息的歸集、交換和共享。管委會、駐區(qū)機構和有關部門應當及時主動提供信息，參與信息交換和共享。

管委會、駐區(qū)機構和有關部門應當依托監(jiān)管信息共享平臺，整合監(jiān)管資源，推動全程動態(tài)監(jiān)管，提高聯(lián)合監(jiān)管和協(xié)同服務的效能。

監(jiān)管信息歸集、交換、共享的辦法，由管委會組織駐區(qū)機構和有關部門制定。

第四十二條 鼓勵律師事務所、會計師事務所、稅務師事務所、知識產(chǎn)權服務機構、報關報檢機構、檢驗檢測機構、認證機構、船舶和船員代理機構、公證機構、司法鑒定機構、信用服務機構等專業(yè)機構在自貿試驗區(qū)開展業(yè)務。

管委會、駐區(qū)機構和有關部門應當通過制度安排，將區(qū)內適合專業(yè)機構辦理的事項，交由專業(yè)機構承擔，或者引入競爭機制，通過購買服務等方式，引導和培育專業(yè)機構發(fā)展。

第四十三條 自貿試驗區(qū)建立企業(yè)和相關組織代表等組成的社會參與機制，引導企業(yè)和相關組織等表達利益訴求、參與試點政策評估和市場監(jiān)督。

支持行業(yè)協(xié)會、商會等參與自貿試驗區(qū)建設，推動行業(yè)協(xié)會、商會等制定行業(yè)管理標準和行業(yè)公約，加強行業(yè)自律。

區(qū)內企業(yè)從事經(jīng)營活動，應當遵守社會公德、商業(yè)道德，接受社會公眾的監(jiān)督。

第四十四條 在自貿試驗區(qū)推進電子政務建設，在行政管理領域推廣電子簽名和具有法律效力的電子公文，實行電子文件歸檔和電子檔案管理。電子檔案與紙質檔案具有同等法律效力。

第四十五條 本市建立自貿試驗區(qū)綜合性評估機制。市發(fā)展改革部門應當會同管委會和有關部門，自行或者委托第三方開展監(jiān)管制度創(chuàng)新、行業(yè)整體、行業(yè)企業(yè)試點政策實施情況和風險防范等方面的評估，為推進完善擴大開放領域、改革試點任務和制度創(chuàng)新措施提供政策建議。下轉7版（上接第6版）

第八章 法治環(huán)境

第四十六條 堅持運用法治思維、法治方式在自貿試驗區(qū)開展各項改革創(chuàng)新，為自貿試驗區(qū)建設營造良好的法治環(huán)境。

國家規(guī)定的自貿試驗區(qū)投資、貿易、金融、稅收等改革試點措施發(fā)生調整，或者國家規(guī)定其他區(qū)域改革試點措施可適用于自貿試驗區(qū)的，按照相關規(guī)定執(zhí)行。

本市地方性法規(guī)不適應自貿試驗區(qū)發(fā)展的，市人民政府可以提請市人大及其常委會就其在自貿試驗區(qū)的適用作出相應規(guī)定；本市規(guī)章不適應自貿試驗區(qū)發(fā)展的，管委會可以提請市人民政府就其在自貿試驗區(qū)的適用作出相應規(guī)定。

第四十七條 自貿試驗區(qū)內各類市場主體的平等地位和發(fā)展權利，受法律保護。區(qū)內各類市場主體在監(jiān)管、稅收和政府采購等方面享有公平待遇。

第四十八條 自貿試驗區(qū)內投資者合法擁有的企業(yè)、股權、知識產(chǎn)權、利潤以及其他財產(chǎn)和商業(yè)利益，受法律保護。

第四十九條 自貿試驗區(qū)內勞動者平等就業(yè)、選擇職業(yè)、取得勞動報酬、休息休假、獲得勞動安全衛(wèi)生保護、接受職業(yè)技能培訓、享受社會保險和福利、參與企業(yè)民主管理等權利，受法律保護。

在自貿試驗區(qū)推行企業(yè)和勞動者集體協(xié)商機制，推動雙方就勞動報酬、勞動安全衛(wèi)生等有關事項進行平等協(xié)商。發(fā)揮工會在維護職工權益、促進勞動關系和諧穩(wěn)定方面的作用。

在自貿試驗區(qū)健全公正、公開、高效、便民的勞動保障監(jiān)察和勞動爭議處理機制，保護勞動者和用人單位雙方的合法權益。

第五十條 加強自貿試驗區(qū)環(huán)境保護工作，探索開展環(huán)境影響評價分類管理，提高環(huán)境保護管理水平和效率。

鼓勵區(qū)內企業(yè)申請國際通行的環(huán)境和能源管理體系標準認證，采用先進生產(chǎn)工藝和技術，節(jié)約能源，減少污染物和溫室氣體排放。

第五十一條 加強自貿試驗區(qū)知識產(chǎn)權保護工作，完善行政保護與司法保護銜接機制。

本市有關部門應當和國家有關部門加強協(xié)作，實行知識產(chǎn)權進出境保護和境內保護的協(xié)同管理和執(zhí)法配合，探索建立自貿試驗區(qū)知識產(chǎn)權統(tǒng)一管理和執(zhí)法的體制、機制。

完善自貿試驗區(qū)知識產(chǎn)權糾紛多元解決機制，鼓勵行業(yè)協(xié)會和調解、仲裁、知識產(chǎn)權中介服務等機構在協(xié)調解決知識產(chǎn)權糾紛中發(fā)揮作用。

第五十二條 本市制定有關自貿試驗區(qū)的地方性法規(guī)、政府規(guī)章、規(guī)范性文件，應當主動公開草案內容，征求社會公眾、相關行業(yè)組織和企業(yè)等方面的意見；通過并公布后，應當對社會各方意見的處理情況作出說明；在公布和實施之間，應當預留合理期限，作為實施準備期。但因緊急情況等原因需要立即制定和施行的除外。

本市制定的有關自貿試驗區(qū)的地方性法規(guī)、政府規(guī)章、規(guī)范性文件，應當在通過后及時公開，并予以解讀和說明。

第五十三條 公民、法人和其他組織對管委會制定的規(guī)范性文件有異議的，可以提請市人民政府進行審查。審查規(guī)則由市人民政府制定。

第五十四條 本市建立自貿試驗區(qū)信息發(fā)布機制，通過新聞發(fā)布會、信息通報例會或者書面發(fā)布等形式，及時發(fā)布自貿試驗區(qū)相關信息。

管委會應當收集國家和本市關于自貿試驗區(qū)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、辦事程序等信息，在中國（上海）自由貿易試驗區(qū)門戶網(wǎng)站上公布，方便各方面查詢。

第五十五條 自貿試驗區(qū)實行相對集中行政復議權制度。

公民、法人或者其他組織不服管委會、市人民政府工作部門及其駐區(qū)機構、浦東新區(qū)人民政府在自貿試驗區(qū)內作出的具體行政行為，可以向市人民政府申請行政復議；不服浦東新區(qū)人民政府工作部門在自貿試驗區(qū)內作出的具體行政行為，可以向浦東新區(qū)人民政府申請行政復議。重大、復雜、疑難的行政復議案件，應當由行政復議委員會審議。

第五十六條 依法在自貿試驗區(qū)設立司法機構，公正高效地保障中外當事人合法權益。

本市依法設立的仲裁機構應當依據(jù)法律、法規(guī)并借鑒國際商事仲裁慣例，適應自貿試驗區(qū)特點完善仲裁規(guī)則，提高商事糾紛仲裁的國際化程度，并基于當事人的自主選擇，提供獨立、公正、專業(yè)、高效的仲裁服務。

本市設立的行業(yè)協(xié)會、商會以及商事糾紛專業(yè)調解機構等可以參與自貿試驗區(qū)商事糾紛調解，發(fā)揮爭議解決作用。

第九章 附則

第五十七條 本條例自2014年8月1日起施行。1996年12月19日上海市第十屆人民代表大會常務委員會第三十二次會議審議通過的 《上海外高橋保稅區(qū)條例》同時廢止。

離岸人民幣流動性收緊

5月22日，央行發(fā)布上海自貿區(qū)自由貿易賬戶（FTA）細則，細化了FTA賬戶資金兌換的政策安排，其中包括對已經(jīng)實現(xiàn)經(jīng)常項目和直接投資相關業(yè)務可兌換的，F(xiàn)TA賬戶內資金可自由兌換。

星展銀行近日發(fā)表研究報告稱，上述細則本質上即是在上海自貿區(qū)開放了本國的資本賬戶。簡單來說，新規(guī)允許資金在FTA和海外賬戶間自由劃轉。同時，F(xiàn)TA賬戶可以和其他同名境內結算賬戶之間劃轉，以償還自身名下用于公司自身發(fā)展且存續(xù)期超過6個月的由上海市銀行業(yè)金融機構發(fā)放的人民幣貸款。此外，外管局在自貿區(qū)FTA細則宣布一周前簡化了內保外貸流程。

匯豐銀行研究報告稱，按照細則，經(jīng)常項目下的人民幣交易、人民幣直接投資和跨境貸款都將在短期內獲批。匯豐稱，這些監(jiān)管變化鼓勵離岸市場銀行為可能出現(xiàn)的離岸人民幣貸款作出準備，引致短期成本上升。

5月底，離岸人民幣市場一度出現(xiàn)流動性緊張情況，銀行間人民幣隔夜拆借利率一度抽升至7%。匯豐銀行固定收益研究分析師趙鳴然在研究報告中稱，5月21日發(fā)行國債后出現(xiàn)的流動性收緊，主要是銀行在上海自貿區(qū)FTA、內保外貸等政策宣布后，在為離岸人民幣貸款即將出現(xiàn)增長作準備。

一位不愿透露姓名的分析師向《第一財經(jīng)日報》表示，市場慌忙應對政策變化重新布局，部分銀行準備將離岸人民幣債券發(fā)行轉移到上海自貿區(qū)。盡管目前隔夜拆借利率已經(jīng)回落至2%，但依然高于此前水平，從短期看銀行間拆借利率只會上行，離岸人民幣銀行間市場將更為波動。

目前，人民幣一年期貸款利息在香港為4%左右，內地則為6%。離岸人民幣貸款業(yè)務未來有望增長6~8倍，目前人民幣貸款總余額為1230億元人民幣，遠落后于其他離岸市場業(yè)務如點心債。

離岸人民幣交易量上升

同時，離岸人民幣市場交易量也穩(wěn)步上升。央行3月17日宣布人民幣兌美元交易價浮動幅度由1%擴大至2%，加上出現(xiàn)明顯的雙向波動，渣打香港區(qū)利率交易主管劉紀正近日預計，離岸人民幣市場即期及遠期外匯交易量今年將增加三成。

劉紀正稱，從交易區(qū)間擴大以來，離岸人民幣市場日交易量已提高5%~10%，擴大至目前每日超過200億美元。美銀美林則預計日均成交量將從150億美元提高至250億美元。

匯豐銀行高級外匯策略師王菊昨日向《第一財經(jīng)日報》表示，離岸人民幣市場交易量一直是穩(wěn)中有升，尤其是美國市場使用人民幣結算明顯增加后。今年4月、5月離岸人民幣日均交易量已達到256億美元和262億美元。

恒生銀行執(zhí)行董事兼環(huán)球銀行及資本市場部業(yè)務主管馮孝忠近日稱，在經(jīng)歷人民幣貶值壓力時，離岸人民幣市場即期成交量一度從每日的50億~60億美元放大至100億~150億美元。匯豐提供的數(shù)據(jù)顯示，目前即期成交量已經(jīng)回穩(wěn)，4月和5月日均成交量分別為67億和68億美元。

另外，由于人民幣3月出現(xiàn)貶值，在岸和離岸即期匯率價差消失，離岸人民幣存款增長出現(xiàn)放緩。香港金融管理局數(shù)據(jù)顯示，截至4月底香港人民幣存款為9.598萬億元，比3月底的9.449億元增長1.5%，低于1月至3月間2.7%~3.8%的增速。

作者：郭興艷

續(xù)讀：

什么是FTA賬戶
自由貿易區(qū)內設立的賬戶稱為自貿賬戶（FTA賬戶），但單純用自貿賬戶（FTA）是一種籠統(tǒng)稱法，目前已知道上海自貿區(qū)有多種類別自貿賬戶：

１、區(qū)內機構自由貿易賬戶。適用對象為區(qū)內機構和在試驗區(qū)內注冊的個體工商戶。賬號前綴標識為“FTE”。
２、境外機構自由貿易賬戶。適用對象為境外機構，只能開立在區(qū)內金融機構。賬號前綴標識為“FTN”。
３、同業(yè)機構自由貿易賬戶。適用對象為其他金融機構的試驗區(qū)分賬核算單元和境外金融機構。賬號前綴標識為“FTU”。
４、區(qū)內個人自由貿易賬戶。賬號前綴標識為“FTI”。
５、區(qū)內境外個人自由貿易賬戶。只能開立在區(qū)內金融機構。賬號前綴標識為“FTF”。

中國自由貿易試驗區(qū)條例全文如下：

第一章總則

第一條

中國自由貿易試驗區(qū)是推進改革和提高開放型經(jīng)濟水平的試驗田。為推進自由貿易試驗區(qū)建設，根據(jù)國務院批準的《中國自由貿易試驗區(qū)總體方案》、《全國人民代表大會常務委員會關于授權國務院在中國自由貿易試驗區(qū)暫時調整有關法律規(guī)定的行政審批的決定》、《國務院關于在中國自由貿易試驗區(qū)內暫時調整有關行政法規(guī)和國務院文件規(guī)定的行政審批或者準入特別管理措施的決定》，制定本條例。

第二條

本條例適用于經(jīng)國務院批準設立的中國自由貿易試驗區(qū)。自貿試驗區(qū)涵蓋上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)。

第三條

建立與國際投資、貿易通行規(guī)則相銜接的基本制度體系和監(jiān)管模式，培育法治化、國際化、市場化的營商環(huán)境，建設具有國際水準的投資貿易便利、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿易試驗區(qū)，發(fā)揮示范帶動、服務全國的作用。

第二章管理體制

第四條

市人民政府在國務院領導和國家有關部門指導、支持下，組織實施改革試點工作，擴大開放、推動創(chuàng)新，形成可復制、可推廣的經(jīng)驗。

本市建立自貿試驗區(qū)建設協(xié)調機制，推進改革試點工作，組織有關部門制定、落實階段性目標和各項措施。

第五條

中國自由貿易試驗區(qū)管理委員會為市人民政府派出機構，依照本條例，履行下列職責：

負責落實自貿試驗區(qū)改革試點任務，組織實施發(fā)展規(guī)劃和政策措施，制定有關行政管理制度。

負責區(qū)內投資、貿易、金融服務、規(guī)劃國土、建設、交通、綠化市容、環(huán)境保護、人力資源、知識產(chǎn)權、統(tǒng)計、房屋、民防、水務、市政等有關行政管理工作。

領導工商、質監(jiān)、稅務、公安等部門在區(qū)內的行政管理工作；協(xié)調金融、海關、檢驗檢疫、海事、邊檢等部門在區(qū)內的行政管理工作。

組織實施自貿試驗區(qū)信用管理、綜合執(zhí)法和監(jiān)管信息共享工作，履行國家安全審查、反壟斷審查有關職責。

統(tǒng)籌指導區(qū)內產(chǎn)業(yè)布局和開發(fā)建設活動，協(xié)調推進重大投資項目建設。

發(fā)布公共信息，為企業(yè)和相關機構提供指導、咨詢和服務。

履行市人民政府賦予的其他職責。

第六條

海關、檢驗檢疫、海事、邊檢、工商、質監(jiān)、稅務、公安等部門設立自貿試驗區(qū)工作機構，依法履行有關行政管理職責。

第七條

市有關部門和浦東新區(qū)人民政府按照各自職責，支持管委會的各項工作，承擔自貿試驗區(qū)其他行政事務。

第八條

市人民政府在自貿試驗區(qū)建立綜合審批、相對集中行政處罰的體制和機制，由管委會集中行使本市有關行政審批權和行政處罰權。管委會實施行政審批和行政處罰的具體事項，由市人民政府確定并公布。

管委會、駐區(qū)機構和有關部門應當建立合作協(xié)調和聯(lián)動執(zhí)法工作機制，提高執(zhí)法效率和管理水平。

第九條

管委會應當公布依法行使的行政審批權、行政處罰權和相關行政權力的清單。發(fā)生調整的，應當及時更新。

第十條

管委會應當建立企業(yè)和相關行業(yè)組織代表組成的社會參與機制，引導企業(yè)和行業(yè)組織表達利益訴求、參與試點政策評估。

第三章投資開放

第十一條

自貿試驗區(qū)在金融服務、航運服務、商貿服務、專業(yè)服務、文化服務、社會服務等領域和一般制造業(yè)領域擴大開放，暫停、取消或者放寬投資者資質要求、外資股比限制、經(jīng)營范圍限制等準入特別管理措施。

第十二條

自貿試驗區(qū)實行外商投資準入前國民待遇加負面清單管理模式。負面清單列明國家規(guī)定的對外商投資采取的準入特別管理措施。

負面清單之外的領域，外商投資企業(yè)設立和變更實行備案管理；外商投資項目實行備案制，但國務院規(guī)定對投資項目保留核準的除外。負面清單之內的領域，外商投資企業(yè)設立和變更實行審批管理；外商投資項目實行核準制，但國務院規(guī)定對投資項目實行備案的除外。

負面清單由市人民政府發(fā)布，并根據(jù)自貿試驗區(qū)發(fā)展實際適時調整。外商投資項目和外商投資企業(yè)的備案辦法，由市人民政府制定。

第十三條

自貿試驗區(qū)依法實行注冊資本認繳登記制。

工商行政管理部門組織建立外商投資項目核準、企業(yè)設立和變更審批等行政事務的“一表申報、一口受理”工作機制，統(tǒng)一接收申請材料，統(tǒng)一送達有關文書。

投資者在自貿試驗區(qū)設立外商投資企業(yè)，可以自主約定經(jīng)營期限，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

區(qū)內企業(yè)可以到區(qū)外再投資或者開展業(yè)務，有專項規(guī)定要求辦理相關手續(xù)的，按照規(guī)定辦理。

第十四條

在自貿試驗區(qū)內登記設立的企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照后，即可從事一般生產(chǎn)經(jīng)營活動；從事需要審批的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，可以在取得營業(yè)執(zhí)照后，向有關部門申請辦理。

從事法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定需要前置審批的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，應當在申請辦理營業(yè)執(zhí)照前，依法辦理批準手續(xù)。

第十五條

自貿試驗區(qū)內投資者可以開展多種形式的境外投資。境外投資一般項目實行備案管理；境外投資開辦企業(yè)實行以備案制為主的管理方式。境外投資項目和境外投資開辦企業(yè)的備案辦法，由市人民政府制定。

管委會組織建立境外投資備案的“一表申報、一口受理”工作機制，統(tǒng)一接收申請材料，統(tǒng)一送達有關文書。

第十六條

區(qū)內企業(yè)解散的，應當依法清算并辦理注銷登記等手續(xù)。

區(qū)內企業(yè)解散時，注冊資本尚未全額繳納的，股東以認繳的出資額或者認購的股份為限對企業(yè)債務承擔責任。

第四章貿易便利

第十七條

按照“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內流轉自由”的原則，在自貿試驗區(qū)建立與國際貿易等業(yè)務發(fā)展需求相適應的監(jiān)管模式。

第十八條

自貿試驗區(qū)建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管制度，實行電子圍網(wǎng)管理，推行通關無紙化、低風險快速放行。

境外進入?yún)^(qū)內的貨物，可以憑進口艙單先行入?yún)^(qū)，分步辦理進境申報手續(xù)。口岸出口貨物實行先報關、后進港。

對區(qū)內和境內區(qū)外之間進出的貨物，實行進出境備案清單比對、企業(yè)賬冊管理、電子信息聯(lián)網(wǎng)等監(jiān)管制度。

區(qū)內保稅存儲貨物不設存儲期限。簡化區(qū)內貨物流轉流程，允許分送集報、自行運輸；實現(xiàn)區(qū)內與其他海關特殊監(jiān)管區(qū)域之間貨物的高效便捷流轉。

第十九條

在自貿試驗區(qū)運用信息化手段，建立出入境質量安全和疫病疫情風險管理機制，實現(xiàn)風險信息的收集、分析、通報和運用，提供出入境貨物檢驗檢疫信息查詢服務。

境外進入?yún)^(qū)內的貨物屬于檢疫范圍的，應當接受入境檢疫；除重點敏感貨物外，其他貨物免于檢驗。

區(qū)內貨物出區(qū)依企業(yè)申請，實行預檢驗制度，一次集中檢驗，分批核銷放行。進出自貿試驗區(qū)的保稅展示商品免于檢驗。

區(qū)內符合條件的企業(yè)之間倉儲物流貨物，免于檢驗檢疫。

建立有利于第三方檢驗鑒定機構發(fā)展和規(guī)范的管理制度，按照國際通行規(guī)則，采信第三方檢測結果。

第二十條

自貿試驗區(qū)建立國際貿易單一窗口，形成區(qū)內跨部門的貿易、運輸、加工、倉儲等業(yè)務的綜合管理服務平臺，實現(xiàn)部門之間信息互換、監(jiān)管互認、執(zhí)法互助。

企業(yè)可以通過單一窗口一點接入、一次性遞交各管理部門要求的標準化電子信息，處理結果通過單一窗口反饋。

第二十一條

鼓勵跨國公司在區(qū)內設立總部，建立整合貿易、物流、結算等功能的營運中心。

第二十二條

自貿試驗區(qū)實行內外貿一體化發(fā)展，鼓勵區(qū)內企業(yè)統(tǒng)籌開展國際貿易和國內貿易。

支持國際貿易、倉儲物流、加工制造等基礎業(yè)務轉型升級和服務貿易發(fā)展。鼓勵離岸貿易、國際貿易結算、國際大宗商品交易、融資租賃、期貨保稅交割、跨境電子商務等新型貿易發(fā)展，推動生物醫(yī)藥研發(fā)、軟件和信息服務、數(shù)據(jù)處理等外包業(yè)務發(fā)展。

第二十三條

發(fā)揮自貿試驗區(qū)與海港、空港樞紐的聯(lián)動作用，加強與區(qū)外航運產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)協(xié)同發(fā)展。

支持國際中轉、集拼、分撥業(yè)務以及集裝箱轉運業(yè)務和航空貨郵國際中轉業(yè)務發(fā)展。

完善航運服務發(fā)展環(huán)境，發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際船員管理和國際航運經(jīng)紀等產(chǎn)業(yè)，發(fā)展航運運價指數(shù)衍生品交易業(yè)務，集聚航運服務功能性機構。

第二十四條

在自貿試驗區(qū)實行以“中國洋山港”為船籍港的國際船舶登記制度，建立高效率的船舶登記流程。

符合條件的航運企業(yè)可以在國內沿海港口和上海港之間從事外貿進出口集裝箱沿海捎帶業(yè)務。

第二十五條

簡化區(qū)內企業(yè)外籍員工就業(yè)許可審批手續(xù)，放寬簽證、居留許可有效期限。

對接受區(qū)內企業(yè)邀請開展商務貿易的外籍人員，符合過境免簽和臨時入境條件的，給予過境免簽和臨時入境便利。

對區(qū)內企業(yè)因業(yè)務需要經(jīng)常出國、出境的中國籍員工，提供辦理出國出境證件的便利。

第五章金融

第二十六條

在風險可控的前提下，在自貿試驗區(qū)內創(chuàng)造條件穩(wěn)步進行人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用和外匯管理改革等方面的先行先試。

鼓勵金融要素市場、金融機構根據(jù)國家規(guī)定，進行自貿試驗區(qū)金融產(chǎn)品、業(yè)務、服務和風險管理等方面的創(chuàng)新。

第二十七條

根據(jù)中國人民銀行有關規(guī)定，區(qū)內居民可以開立本外幣居民自由貿易賬戶，實現(xiàn)分賬核算管理；非居民可以在區(qū)內銀行開立本外幣非居民自由貿易賬戶，按照準入前國民待遇原則，享受相關金融服務；上海地區(qū)金融機構可以通過設立分賬核算單元，提供自由貿易賬戶相關金融服務。

自由貿易賬戶之間以及自由貿易賬戶與境外賬戶、境內區(qū)外的非居民機構賬戶之間的資金，可以自由劃轉。自由貿易賬戶可以按照規(guī)定，辦理跨境融資、擔保等業(yè)務。居民自由貿易賬戶與境內區(qū)外的銀行結算賬戶資金流動，視同跨境業(yè)務管理。同一非金融機構主體的居民自由貿易賬戶與其他銀行結算賬戶之間，可以按照規(guī)定，辦理資金劃轉。

第二十八條

自貿試驗區(qū)跨境直接投資可以按照本市有關規(guī)定，與前置核準脫鉤，直接向銀行辦理所涉及的跨境收付、匯兌業(yè)務。

區(qū)內個人可以按照規(guī)定，辦理經(jīng)常項下跨境人民幣收付業(yè)務，開展包括證券投資在內的各類跨境投資。區(qū)內個體工商戶可以根據(jù)業(yè)務需要，向其境外經(jīng)營主體提供跨境貸款。

區(qū)內金融機構和企業(yè)可以按照規(guī)定，進入證券和期貨交易場所進行投資和交易。區(qū)內企業(yè)的境外母公司可以按照規(guī)定，在境內資本市場發(fā)行人民幣債券。區(qū)內企業(yè)可以按照規(guī)定，開展境外證券投資以及衍生品投資業(yè)務。

區(qū)內企業(yè)、非銀行金融機構以及其他經(jīng)濟組織可以按照規(guī)定，從境外融入本外幣資金，在區(qū)內或者境外開展風險對沖管理。

第二十九條

根據(jù)中國人民銀行有關規(guī)定，國家出臺的各項鼓勵和支持擴大人民幣跨境使用的政策措施，均適用于自貿試驗區(qū)。

簡化自貿試驗區(qū)經(jīng)常項下以及直接投資項下人民幣跨境使用。區(qū)內金融機構和企業(yè)可以從境外借入人民幣資金。區(qū)內企業(yè)可以根據(jù)自身經(jīng)營需要，開展跨境雙向人民幣資金池以及經(jīng)常項下跨境人民幣集中收付業(yè)務。上海地區(qū)銀行業(yè)金融機構可以與符合條件的支付機構合作，提供跨境電子商務的人民幣結算服務。

第三十條

在自貿試驗區(qū)推進利率市場化體系建設，完善自由貿易賬戶本外幣資金利率市場化定價監(jiān)測機制，區(qū)內符合條件的金融機構可以優(yōu)先發(fā)行大額可轉讓存單，放開區(qū)內外幣存款利率上限。

第三十一條

建立與自貿試驗區(qū)發(fā)展需求相適應的外匯管理體制。簡化經(jīng)常項目收結匯、購付匯單證審核。簡化直接投資項下外匯登記手續(xù)。放寬對外債權債務管理。改進跨國公司總部外匯資金集中運營管理、外幣資金池以及國際貿易結算中心外匯管理。完善結售匯管理，便利開展大宗商品衍生品的柜臺交易。

第三十二條

根據(jù)自貿試驗區(qū)需要，經(jīng)金融管理部門批準，允許不同層級、不同功能、不同類型、不同所有制的金融機構進入自貿試驗區(qū)。引導和鼓勵民間資本投資區(qū)內金融業(yè)。支持自貿試驗區(qū)互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展。允許在區(qū)內建立面向國際的金融交易以及服務平臺，提供登記、托管、交易和清算等服務。

第三十三條

開展自貿試驗區(qū)業(yè)務的上海地區(qū)金融機構和特定非金融機構應當按照規(guī)定，向金融管理部門報送相關信息，履行反洗錢、反恐融資和反逃稅等義務，配合金融管理部門關注跨境異常資金流動。

本市加強與金融管理部門的協(xié)調，配合金融管理部門完善金融風險監(jiān)測和評估，建立與自貿試驗區(qū)金融業(yè)務發(fā)展相適應的風險防范機制。

第六章稅收

第三十四條

自貿試驗區(qū)內的單位和個人應當依法履行納稅義務，按照規(guī)定，享受減稅、免稅或者退稅待遇。

第三十五條

自貿試驗區(qū)按照國家規(guī)定，實施促進投資和貿易的有關稅收政策，其所屬的上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)分別執(zhí)行相應的海關特殊監(jiān)管區(qū)域的稅收政策。

在符合稅制改革方向和國際慣例的前提下，建立支持境外股權投資和離岸業(yè)務發(fā)展的稅收制度。

第三十六條

自貿試驗區(qū)建立便捷的稅務服務體系，實施稅務專業(yè)化集中審批，逐步取消前置核查，推行先批后核、核批分離的工作方式。

自貿試驗區(qū)推行網(wǎng)上辦稅，提供在線納稅咨詢、涉稅事項辦理情況查詢等服務，逐步實現(xiàn)跨區(qū)域稅務通辦。

第三十七條

自貿試驗區(qū)開展稅收征管現(xiàn)代化試點，提高稅收效率，提升稅法遵從度，營造有利于企業(yè)發(fā)展、公平競爭的稅收環(huán)境。

稅務部門應當運用稅收信息系統(tǒng)和自貿試驗區(qū)監(jiān)管信息共享平臺進行稅收風險監(jiān)測，提高稅收管理水平。

第七章綜合監(jiān)管

第三十八條

自貿試驗區(qū)建立涉及外資的國家安全審查工作機制。對屬于國家安全審查范圍的外商投資，投資者應當申請進行國家安全審查；有關管理部門、行業(yè)協(xié)會、同業(yè)企業(yè)以及上下游企業(yè)可以提出國家安全審查建議。

當事人應當配合國家安全審查工作，提供必要的材料和信息，接受有關詢問。

第三十九條

自貿試驗區(qū)建立經(jīng)營者集中反壟斷審查工作機制。涉及區(qū)內企業(yè)的經(jīng)營者集中，達到國務院規(guī)定的申報標準的，經(jīng)營者應當事先申報，未申報的不得實施集中。

對壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位以及濫用行政權力排除、限制競爭等行為，依法開展調查。

第四十條

管委會、駐區(qū)機構和有關部門應當記錄企業(yè)及其有關責任人員的信用相關信息，并向市公共信用信息服務平臺自貿試驗區(qū)子平臺歸集。

管委會、駐區(qū)機構和有關部門可以在市場準入、貨物通關、政府采購以及招投標等工作中，查詢相對人的信用記錄，使用信用產(chǎn)品。對信用良好的企業(yè)實施便利措施，對失信企業(yè)和個人建立信用約束。

鼓勵信用服務機構利用各方面信用信息開發(fā)信用產(chǎn)品，鼓勵企業(yè)和個人使用信用產(chǎn)品和服務。

第四十一條

自貿試驗區(qū)實行企業(yè)年度報告公示制度和企業(yè)經(jīng)營異常名錄制度。

區(qū)內企業(yè)應當按照規(guī)定，報送企業(yè)年度報告，并對年度報告信息的真實性、合法性負責。企業(yè)年度報告向社會公示，涉及商業(yè)秘密內容的除外。

工商行政管理部門對區(qū)內企業(yè)報送年度報告的情況開展監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)企業(yè)未按照規(guī)定履行年度報告公示義務等情況的，應當載入企業(yè)經(jīng)營異常名錄。

企業(yè)年度報告公示和企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理辦法，由市工商行政管理部門制定。

第四十二條

本市在自貿試驗區(qū)建設統(tǒng)一的監(jiān)管信息共享平臺，促進各部門監(jiān)管信息的歸集、交換和共享，為區(qū)內行政管理提供信息技術支撐。管委會、駐區(qū)機構和有關部門應當及時主動提供信息，參與信息交換和共享。

監(jiān)管信息歸集范圍以及交換、共享的基本規(guī)則，由管委會會同駐區(qū)機構和有關部門制定。

第四十三條

鼓勵律師事務所、會計師事務所、稅務師事務所、報關報檢機構、檢驗鑒定機構、認證機構、船舶和船員代理機構、公證機構、司法鑒定機構、信用服務機構等專業(yè)機構在自貿試驗區(qū)開展業(yè)務。

管委會、駐區(qū)機構和有關部門應當通過制度安排，將區(qū)內適合專業(yè)機構辦理的事項，交由專業(yè)機構承擔，引導和培育專業(yè)機構發(fā)展。

第四十四條

本市在自貿試驗區(qū)推進電子政務建設，在行政管理領域推廣電子簽名和具有法律效力的電子公文，實行電子文件歸檔和電子檔案管理。電子檔案與紙質檔案具有同等法律效力。

第四十五條

自貿試驗區(qū)內各類市場主體的平等地位和發(fā)展權利，受法律保護。除法律、行政法規(guī)明確規(guī)定外，區(qū)內各類市場主體在監(jiān)管、稅收和政府采購等方面享有公平待遇。

第四十六條

自貿試驗區(qū)內投資者合法擁有的企業(yè)、股權、知識產(chǎn)權、利潤以及其他財產(chǎn)和商業(yè)利益，受法律保護。

第四十七條

自貿試驗區(qū)內勞動者平等就業(yè)、選擇職業(yè)、取得勞動報酬、休息休假、獲得勞動安全衛(wèi)生保護、接受職業(yè)技能培訓、享受社會保險和福利等權利，受法律保護。

在區(qū)內推行企業(yè)和勞動者集體協(xié)商機制，平等協(xié)商解決工資、勞動條件、爭議糾紛等有關事項。

健全公正、公開、高效、便民的勞動保障監(jiān)察案件和勞動爭議案件處理機制，保護勞動者和用人單位雙方的合法權益。

第四十八條

加強環(huán)境保護準入管理，禁止在自貿試驗區(qū)引入環(huán)境污染超標、能耗嚴重、列入淘汰目錄的行業(yè)和工藝。探索開展環(huán)境影響評價分類管理，提高環(huán)境保護管理水平和效率。

鼓勵區(qū)內企業(yè)申請國際環(huán)境和能源管理體系標準認證，采用先進生產(chǎn)工藝和技術，節(jié)約能源，減少污染物和溫室氣體排放。鼓勵區(qū)內企業(yè)與管委會簽訂改善環(huán)境行為的自愿協(xié)議。

第四十九條

加強自貿試驗區(qū)知識產(chǎn)權保護工作，完善行政保護與司法保護銜接，降低維權成本，提高侵權代價，充分保護知識產(chǎn)權權利人的合法權益。

實行知識產(chǎn)權進出境保護和境內保護的協(xié)同管理和執(zhí)法配合，建立區(qū)內知識產(chǎn)權統(tǒng)一管理和執(zhí)法的體制、機制。

完善自貿試驗區(qū)知識產(chǎn)權糾紛多元解決機制，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會和調解、仲裁、知識產(chǎn)權中介服務等機構協(xié)調解決知識產(chǎn)權糾紛的作用。

第五十條

本市建立自貿試驗區(qū)綜合性評估機制。市發(fā)展改革部門應當會同管委會和有關部門開展行業(yè)整體、行業(yè)企業(yè)試點政策實施情況和風險防范等方面的評估，為推進完善擴大開放領域、改革試點任務和制度創(chuàng)新措施提供政策建議。

第八章法治環(huán)境

第五十一條

本市根據(jù)試點政策實施情況以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，不斷探索自貿試驗區(qū)制度創(chuàng)新的領域和改革試點措施。

國家規(guī)定的自貿試驗區(qū)投資、貿易、金融、稅收等改革試點措施發(fā)生調整，或者其他區(qū)域改革試點措施可適用于自貿試驗區(qū)的，按照相關規(guī)定執(zhí)行。

第五十二條

除因緊急情況或者重大公共利益需要立即制定和施行外，本市制定的有關自貿試驗區(qū)的政府規(guī)章、規(guī)范性文件應當主動公開草案內容，接受公眾評論，征求相關行業(yè)組織、企業(yè)意見。規(guī)章、規(guī)范性文件公布后，應當對社會各方意見的處理情況作出說明。

第五十三條

除因緊急情況或者重大公共利益需要立即制定和施行外，本市制定的有關自貿試驗區(qū)的政府規(guī)章、規(guī)范性文件應當在公布和實施之間預留合理期限，作為實施準備期。

本市制定的有關自貿試驗區(qū)的政府規(guī)章、規(guī)范性文件應當及時公開，并予以解讀和說明。

第五十四條

公民、法人和其他組織可以提請市人民政府對管委會制定的規(guī)范性文件進行法律審查。審查規(guī)則由市人民政府制定。

第五十五條

本市建立自貿試驗區(qū)信息發(fā)布機制，通過新聞發(fā)布會、信息通報例會或者書面發(fā)布等形式，及時發(fā)布自貿試驗區(qū)相關信息。

管委會、駐區(qū)機構和有關部門在履職過程中制作或者獲取的涉及自貿試驗區(qū)的政策內容、管理規(guī)定、辦事程序等信息應當主動公開、方便查詢。

第五十六條

自貿試驗區(qū)實行相對集中行政復議權制度。

公民、法人或者其他組織不服管委會、市人民政府工作部門及其駐區(qū)機構、浦東新區(qū)人民政府在自貿試驗區(qū)內作出的具體行政行為，行政復議申請由市人民政府受理；不服浦東新區(qū)人民政府工作部門在自貿試驗區(qū)內作出的具體行政行為，行政復議申請由浦東新區(qū)人民政府受理。重大、復雜、疑難的行政復議案件，應當由行政復議委員會審議。

第五十七條

本市設立的仲裁機構應當依據(jù)法律、法規(guī)并借鑒國際商事仲裁慣例，適應自貿試驗區(qū)特點完善仲裁規(guī)則，提高仲裁員隊伍的國際化程度，并基于當事人的自主選擇，提供獨立、公正、專業(yè)、高效的仲裁服務。

第五十八條

本市設立的行業(yè)協(xié)會、商會以及商事糾紛專業(yè)調解機構等商事調解組織可以參與自貿試驗區(qū)商事糾紛調解，發(fā)揮爭議解決作用。

第五十九條

依法在自貿試驗區(qū)設立司法機構，平等高效地保障中外當事人合法權益。

第九章附則

第六十條

本條例自2014年8月1日起施行。1996年12月19日上海市第十屆人民代表大會常務委員會第三十二次會議審議通過的《上海外高橋保稅區(qū)條例》同時廢止。

近日，上海市政府公布了《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)文化市場開放項目實施細則》。 細則規(guī)定，允許外資企業(yè)從事游戲游藝設備的生產(chǎn)和銷售，通過文化主管部門內容審查的游戲游藝設備可面向國內市場銷售。這意味著被禁14年之久的內地游戲機市場最終解禁。

根據(jù)細則，上海市文廣影視局作為審批受理單位，應當自受理申請之日起20個工作日內作出審批決定。符合規(guī)定條件的，出具《游戲游藝設備內容審核確認單》，并報文化部備案；不符合規(guī)定條件的，書面說明理由。

多年來，全球游戲主機三大廠商微軟、索尼及任天堂一直在尋求將旗下游戲機引入中國市場的機會。此次開放后，除了三大游戲主機廠商受益，上海本地公司受益明顯。

同時，細則明確取消外資演出經(jīng)紀機構的股比限制，允許設立外商獨資演出經(jīng)紀機構，在上海市行政區(qū)域內提供服務；允許設立外商獨資的娛樂場所，在自貿試驗區(qū)內提供服務。 （楊麗花）

著眼“用戶體驗”

前不久，國務院副總理汪洋到自貿區(qū)調研。檢驗檢疫窗口工作人員介紹，為讓大家更便捷了解各項政策，他們專門開設微信公眾號，“掃一掃”隨時在線問答、了解政策。“我有微信，回去就搜索一下。”汪洋副總理回答得十分爽快。

在微信中鍵入“自貿區(qū)”，跳出第一條就是“自貿區(qū)檢驗檢疫政策解讀”。這個背后以全局技術骨干為支撐的公共微信號，短短數(shù)月已成為區(qū)內最受歡迎的政府服務類自媒體，“粉絲”近2000，基本都是區(qū)內企業(yè)。

新技術是手段，更重要的，是意識。“評價政府在自貿區(qū)的各項改革，企業(yè)真正滿意是唯一標準。用戶體驗好，復制、推廣才有意義。”自貿區(qū)檢驗檢疫機構籌建辦事處主任楊海軍說。

自貿區(qū)成立之初，上海局曾推出23項新政，最終摘選出的首批擬上報6條，首要標準正是“用戶體驗”。

比如，創(chuàng)新之一的“采信第三方”。原來進出口貨物的法定檢查，只能由檢驗檢疫部門進行。如今，對特定進出口商品，逐步實行憑國家認可第三方機構的檢測結果驗證放行，自今年1月實施，一個半月中僅進口機動車已有5.98萬輛享受便利，為企業(yè)節(jié)約物流成本102.2萬美元。

即將推廣的“預檢驗”制度，當貨物在保稅倉儲狀態(tài)時即可預先檢驗，將剛性的檢驗時間提前，貨物實際出區(qū)時，只需憑預檢證明即可分批核放，為貨物進口節(jié)省7—12天的物流時間。

還有全球維修產(chǎn)業(yè)監(jiān)管。政策推出后，新注冊企業(yè)猛增200多家，物流、保險公司紛紛加入。檢驗檢疫部門迅速跟進，完善落地細則，列入6條之一順理成章。

落腳“服務”

自貿區(qū)改革真正的核心與難點之一，是政府職能將如何轉變。

上文提到的“采信第三方”創(chuàng)新，企業(yè)獲利之外，同樣重要的是原本“管檢一體”的檢驗檢疫部門，開始“管檢分離”，從“微觀管理”向“宏觀管理”轉變。

轉變職能、簡政放權，這一思路，在上海局擬定的6項創(chuàng)新制度中貫穿始終。

——進境生物制度風險管理。管理部門在全面評估與誠信評價基礎上，對控制力強、誠信度高的企業(yè)采取“年審批”制，并根據(jù)產(chǎn)品生物風險和企業(yè)誠信等級，進行分類分級管理，使許多研究用生物試劑更快速到達企業(yè)手中。

——動植物檢疫審批的負面清單。國家質檢總局將審批權力下放，除活動物、水果、糧食等，其余均授權上海局實施檢疫審批。新制度實施僅1個月，上海就已完成相關審批273項，極大提升生物、醫(yī)藥、醫(yī)療等行業(yè)聯(lián)通世界的能力。

——中轉貨物原產(chǎn)地簽證制度。借鑒香港模式，方便企業(yè)在自貿區(qū)內開展國際分撥配送，讓分撥貨物享受國外相應的關稅減免和通關便利。短短幾月，園區(qū)內簽發(fā)各類原產(chǎn)地證書6000多份，金額3.12億美元，同比增長16.92%，遠高于同期上海市外貿進出口額增幅。

“轉變政府職能，探索管理新模式，最終的落腳點就在服務。”上海局局長徐金記說。為政府職能由內到外全面轉型，該局將今年的群眾路線教育實踐與“服務”相結合，先后制定128條整改措施、17項專項整治。“通報通放”等服務外貿新舉措不斷涌現(xiàn)。

朱小丹透露，粵港澳自貿區(qū)已從中央傳來好消息，“總書記、總理都支持這件事情”。同時主體方案也“改了無數(shù)遍”，且已征求28個國家部委的意見，目前主體方案仍在研究中。朱小丹稱，將尋找合適機會向國務院正式申請。

他說，粵港澳自貿區(qū)和上海不一樣，特定的開放對象是港澳。“要拿出來的國民待遇和負面清單，將更充分、更短的清單，肯定比上海的要短。”他說，粵港澳自貿區(qū)何時獲批未有時間表，但廣東將為港澳企業(yè)的發(fā)展打造良好的政策環(huán)境，粵港澳自貿區(qū)發(fā)展可期。

朱小丹談到，廣東今年一季度進出口處在比較困難時期，首當其沖是貿易按年下滑20%，而廣東今年至少需要完成2.5%的增長任務。廣東對港澳去年進出口額逾2000億美元，接近全省貿易總額的25%，故朱小丹指“穩(wěn)住港澳就穩(wěn)住了一大塊。”

此外，上海自貿區(qū)建設穩(wěn)步推進。工信部昨公布上海自貿區(qū)外商投資經(jīng)營增值電訊業(yè)務的試點管理辦法。申請經(jīng)營增值電訊業(yè)務的外資企業(yè)必須具有開展有關業(yè)務的資金及專業(yè)人員，注冊資本最低限額為100萬元人民幣，服務設施須設在自貿區(qū)內。

金融服務領域的開發(fā)是自貿區(qū)服務業(yè)擴大開發(fā)的六大領域之首。周漢民認為，在金融服務領域的四大開放措施之中，最核心的內容是：外資金融機構設立外資銀行；民營資本與外資金融機構共同設立中外合資銀行；設立有限牌照銀行；開辦離岸業(yè)務。

首先是“外資金融機構設立外資銀行”——“機構辦銀行”意味著上海自貿區(qū)金融混業(yè)經(jīng)營是可能的。第二是“符合條件的民營資本與外資金融機構共同設立中外合資銀行 ”，在上海自貿區(qū)的全力推動之下，目前五家民營銀行已經(jīng)呼之欲出，上海兩家企業(yè)均瑤和復星參與其中，下一步我們會看到民資與外資共同設立中外合資銀行。第三是“適時在試驗區(qū)內試點設立有限牌照銀行”，“有限牌照”意味著非常獨立的經(jīng)營范圍和非常獨立服務對象，這一次我們成立的五家民營銀行全部是有限牌照。第四是“允許試驗區(qū)內符合條件的中資銀行開辦離岸業(yè)務”，而上海自貿區(qū)的終極目標就是成為離岸中心。

周漢民表示，上海自貿區(qū)金融體制改革、服務貿易、貿易、文化領域開放等4個領域的功能已經(jīng)凸顯。其中，金融行業(yè)在自貿區(qū)受益面最廣，一方面，金融體制改革已經(jīng)展開，包括四個“化”：即利率市場化、匯率國際化、人民幣境外使用的擴大化、管理的寬松化；而另一方面，金融行業(yè)作為服務業(yè)的一種，在企業(yè)的貿易和投資過程中，扮演著必不可少的角色。“要大膽闖、大膽試、自主改，盡快形成一批可復制、可推廣的新制度”，周漢民認為，未來自貿區(qū)還要加快再走五步：

第一是貨物貿易轉型升級。28.78平方公里不可能做更多的轉口貿易，“強化國際貿易集成功能”是核心。上海自貿區(qū)的企業(yè)應定位為有限離岸公司，它們應當在在外匯和其他政策上享受優(yōu)惠。海關對上海自貿區(qū)的監(jiān)管目標是“一次報關，一次查驗，一次放行”，到現(xiàn)在為止，上海自貿區(qū)最具競爭力的行業(yè)是融資租賃業(yè)。

第二步是加快發(fā)展服務貿易。上海自貿區(qū)在服務貿易領域的開發(fā)十分必要，要提升服務貿易的能及和規(guī)模，包括以下領域：工程承包、設計咨詢、信息服務、金融保險、教育醫(yī)療、文化創(chuàng)意，此外還應主動承接國際服務外包的轉移，包括：軟件開發(fā)、研發(fā)設計、物流等。

第三步是外匯管理體制的改革。建立網(wǎng)上行政審批管理的服務平臺，實現(xiàn)網(wǎng)上信息公開。要探索利用外資的新途徑，今后外資直接投資會增長，但更大的投資是外資的間接投資，開放債券市場、外匯市場、證券市場、期貨市場、衍生品市場和黃金市場已經(jīng)刻不容緩，未來這些領域的國家級交易所在自貿區(qū)將有實體存在。

第四步是完善對外投資的管理和服務。中國是對外投資的大國，最大的問題是建立并發(fā)展海外投貸基金的作用，對企業(yè)走向世界不僅是鼓勵還要幫助。中國銀行海外機構應當行使代理行的職責。

第五步是積極發(fā)展離岸金融。保險、證券、基金、信托、貨幣、同業(yè)拆借、黃金和衍生品市場應當一應俱全。離岸金融中心的管理核心是地區(qū)總部的資金管理，投融資管理和避險保值的管理需要國際通行的做法。要建立獨立的法律法規(guī)體系、管理辦法和實施細則。

目前在自貿區(qū)注冊的貿易公司，借助于自貿區(qū)新的改革舉措，今后可以注入其他新的功能，如維修、供應鏈管理、教育培訓，結算、融資功能等

自貿區(qū)有啥成效？最直觀的表現(xiàn)是貿易量顯著增長了。

來自海關的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，今年1月，中國（上海）自由貿易試驗區(qū)進出口總值595.6億元，環(huán)比增長2.4%。其中出口150.5億元，環(huán)比增長5.2%；進口445.1億元，環(huán)比增長1.5%。

與2013年10月上海自貿區(qū)掛牌的第一個月相比，進出口、出口和進口分別增長了18%、17.9%以及18.1%。

另外一組可對比的數(shù)據(jù)是，2013年上海自貿區(qū)全年實現(xiàn)進出口總額1430億美元。比2008 ~2012年上海綜合保稅區(qū)的進出口總額大幅增長了，后者分別為626億美元、530億美元、800億美元、980億美元、1130.52億美元。

不過，單純進出口總額數(shù)字增長，顯然不是自貿區(qū)的最終追求。上海自貿區(qū)更希望推動區(qū)內功能提升，其載體則是自貿區(qū)內大量的貿易公司。“原來是1.0版，現(xiàn)在是2.0。”2月18日在上海美國商會舉行的一場活動上，上海自貿區(qū)管委會副主任簡大年說。

數(shù)據(jù)顯示，自貿區(qū)成立2個月中新設立的1434家企業(yè)中，貿易類企業(yè)占比達69%。有報道稱，目前在自貿區(qū)已經(jīng)落戶的企業(yè)中，80%都是貿易公司。

全功能貿易服務

簡大年稱，上海自貿區(qū)現(xiàn)在強調功能拓展，“這個功能拓展的核心是貿易以及和貿易相關的服務業(yè)、金融業(yè)。”簡大年表示，這并不是為了金融而金融，為了服務而服務，而是要圍繞實體經(jīng)濟發(fā)展，圍繞貿易。特別是具有豐富內涵的廣義的貿易便利，是這次自貿區(qū)的重點。

具體來說，就是目前在自貿區(qū)注冊的貿易公司，借助于自貿區(qū)新的改革舉措，今后可以注入其他新的功能，比如維修功能、供應鏈管理功能、教育培訓功能，比如結算功能、融資功能等金融功能。

借助這種功能的提升，自貿區(qū)內企業(yè)的全球資源配置能力就會增強，其在全球產(chǎn)業(yè)鏈上的位置也會更加重要。

舉例來說，借助于自貿區(qū)推出的“亞太營運商計劃”，今年1月份，位于上海自貿區(qū)的施坦威鋼琴（上海）有限公司被總部授予具有貿易營運和管理功能的施坦威亞太區(qū)總部，將負責集團亞太區(qū)資源的統(tǒng)籌管理和優(yōu)化配置，整合并實現(xiàn)亞太區(qū)范圍的鋼琴訂單、物流運作、資金結算、人員培訓等營運功能和管理職能。

同樣的，比利時化工企業(yè)蘇威集團的全資子公司蘇威（上海）有限公司，原本在自貿區(qū)內專注做貿易，今年1月，蘇威（上海）也被總部授權為特種聚合物事業(yè)部亞太區(qū)總部，承擔整個亞太區(qū)的管理職能，并負責特種聚合物事業(yè)部在中國及東南亞區(qū)域的產(chǎn)品分銷、技術支持、資金結算、進出口和相關配套業(yè)務。

此外，去年以來，自貿區(qū)還在外高橋試點運行了10家混合型全球維修檢測中心，上海波音整機維修項目在機場綜保區(qū)啟動運作，此前的說法是2013年年內將推出涵蓋飛機、船舶、設備維修等混合型全球維修基地，三區(qū)全面開展境內外高技術、高附加值的維修業(yè)務。

“我們現(xiàn)在和海關、檢驗檢疫、外匯管理等部門反復磋商，就是為了區(qū)內企業(yè)功能能疊加，效益能夠放大。”簡大年說。

海關、金融公共平臺

在上海自貿區(qū)打造的貿易便利化架構中，海關監(jiān)管方法的創(chuàng)新、外匯管理的放寬、產(chǎn)業(yè)領域的更加開放、商業(yè)登記制度的改革等，都是題中應有之義。

據(jù)報道稱，海關總署有關負責人介紹，下一步海關將進一步借鑒國際海關先進做法，在海關申報、稅收征管、加工貿易進口料件核銷、簡化通關單證和流程、口岸“大通關”等方面力求突破，利用大數(shù)據(jù)技術探索單一窗口建設，把建立各部門共享的信息化平臺作為今后推進自貿區(qū)建設的重點工作之一，讓企業(yè)通過一次申報就能解決與貿易相關的所有部門的需求，形成可復制、可推廣的制度設計。

在單一窗口之外，目前正在逐步推出的“央行30條”細則，也將成為推動貿易便利化以及自貿區(qū)內貿易公司升級的重要推手。

簡大年說，搭建貿易功能，并在貿易功能中注入新的政策工具，就是為了使自貿區(qū)真正形成商品和資金的國際流轉交易平臺，打造和國際接軌的平臺經(jīng)濟。

“現(xiàn)在已經(jīng)有一批企業(yè)進來，正在構思、構造他們的平臺，包括能源、期貨、黃金、產(chǎn)權交易、大宗商品、融資租賃、文化產(chǎn)業(yè)、離岸業(yè)務等方面。”簡大年說。制圖/張逸俊

作者：胥會云

上海自貿區(qū)的成形代表了中國發(fā)展的這樣一個趨勢：在國際分工合作中，中國對外需要更加開放的窗口，并且更好地融入國際社會，盡管目前來看未來國際貿易發(fā)展的形態(tài)仍然值得探討，但中國需要一個平臺與世界對接，上海自貿區(qū)依托于上海這樣一個國際大都市，成為中國領導層最好以及最實際的選擇。對內來看，面對著改革的藩籬，中國也需要一個對內展示的窗口，真正讓“市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用”，身處中國最為市場化的區(qū)域，上海自貿區(qū)也成為最為明智的選擇。

如今的上海自貿區(qū)，大量的企業(yè)開始選擇在此落戶，地方行政管理部門也出臺了一系列簡化行政審批程序的舉措，但卻不是上海自貿區(qū)建設真正的難點。

真正的難點在于金融開放的舉措，在漫長的等待后，央行出臺了支持上海自貿區(qū)發(fā)展的三十條意見，盡管在金融實務操作上作了大量的有益嘗試，但在資本賬戶開放、利率市場化以及匯率形成機制上，央行卻仍然惜字如金，這也明顯表達了央行的謹慎態(tài)度。

時不我待，中國的開放必然將伴隨著金融市場開放，這其中資本賬戶開放將是題中應有之意，那為什么中國不愿意過快開放資本賬戶呢？

簡單來看，一旦開放資本賬戶，將對國內金融體系帶來嚴重的沖擊，同時一旦開放將不可逆轉，這將使中國金融體系面臨更大的挑戰(zhàn)，中國政策決策者真正的問題是，中國準備好了么？

但與此同時，伴隨著金融體系的不斷發(fā)展，開放資本賬戶卻在很大程度上已經(jīng)不在控制之中了，記得今年年初大量的出口虛增，大量企業(yè)在背后通過出口項下的操作，將大量熱錢輸入境內市場，這在很大程度上表明企業(yè)在利用經(jīng)常賬戶進行資本賬戶項下的操作，從另一個方面也表明， 不斷發(fā)展的企業(yè)和金融機構的行為，對金融開放造成了倒逼效應。

從利率市場化來說也是如此，如今普通居民已經(jīng)在緊盯理財產(chǎn)品而非銀行存款的收益率，這也表明利率市場化已經(jīng)深入人心。

中國的政策決策者并非沒有認識到這樣的問題，反而這也是他們希望推進的，但真正制約其決策的，是以下的幾個問題：首先，大規(guī)模資本流入造成人民幣升值，這造成出口競爭力的下滑；同時，由于資本單邊流入，中國面臨資產(chǎn)價格尤其是房地產(chǎn)價格的上升壓力；第三，金融機構和企業(yè)過度參與跨境套利，已經(jīng)對金融健康造成侵蝕。

這些問題卻也不是一朝形成，從2003年到2008年，中國已經(jīng)面臨嚴峻的資本流入的壓力，而現(xiàn)在的問題則更加嚴重，從某種程度上來說，央行的貨幣政策框架和匯率政策值得深思。面臨著國內外形勢變化的日新月異，央行維持“謹慎”貨幣政策數(shù)年之久，這反映了一種政策也應與時俱進并有前瞻性。
上海自貿區(qū)在此刻的操作卻反映了央行仍然在考慮未來的政策選擇，比如在資金的劃撥上，上海自貿區(qū)的賬戶幾乎完全視同于離岸賬戶。即使如此，未來如何真正避免自貿區(qū)賬戶被用于監(jiān)管套利，卻仍然存在很大的不確定性和風險。以臺灣為例，其也通過嚴格的隔離將離岸賬戶(OBU, offshore business unit)與境內金融體系（DBU）分開，某種程度上也表明即使在境內外利差很小（臺幣的利率與美元十分接近）的狀況下，其也仍然面臨著相當對于監(jiān)管套利的擔憂。

綜合這些問題，適當?shù)恼哌x擇和次序將顯得十分重要，比如說中國應該以我為主，加快利率市場化，以抵御資本賬戶開放帶來的外部沖擊。此外應該鼓勵資本雙邊流動，中國大量的民間資本亟待流出，也只有這樣中國才能逐步找到回歸貨幣政策獨立性的“錨”。

從另一個角度來看，國內經(jīng)濟的相對減速也有利于以上海自貿區(qū)為代表的經(jīng)濟體制改革創(chuàng)造更為有利的條件，也有利于避免房地產(chǎn)泡沫的進一步擴大。從目前的經(jīng)濟工作定調來說，中國官方似乎仍然有一定的猶豫。但市場已經(jīng)充分考慮并消化了中國經(jīng)濟增速下滑至7%左右的可能性，而對于中國來說，7%的增速也仍然是一個相當可觀的發(fā)展速度，由于中國經(jīng)濟基數(shù)變得越來越大，與10年前相比，7%的增速將創(chuàng)造比過去10%以上經(jīng)濟增速近三倍的新增財富效應，這對于一個逐漸復蘇的歐美經(jīng)濟和中國來說，都是一個更為理想的結合。

（作者：劉利剛 注：本文僅代表作者觀點）