境外離岸（Offshore）機(jī)構(gòu)在星展銀行開(kāi)設(shè)離岸賬戶所需資料

境外離岸機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶所需資料文件清單（人民幣+外幣)

簽署要求，以下文件由銀行提供給企業(yè)填寫(xiě),并需董事會(huì)主席或被授權(quán)開(kāi)戶經(jīng)辦人親臨銀行柜臺(tái)提交

1. 開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū) 見(jiàn)簽署頁(yè)要求
2. 公司授權(quán)書(shū)(Account mandate) 見(jiàn)簽署頁(yè)要求 (如為有限公司，請(qǐng)按照法定人數(shù)董事簽署)
3. 開(kāi)立單位銀行結(jié)算帳戶申請(qǐng)書(shū) (僅適用于核準(zhǔn)類帳戶,如基本戶,一式三聯(lián)) 預(yù)留印鑒
4. 遙距系統(tǒng)授權(quán)及承擔(dān)書(shū)(如需) 見(jiàn)簽署頁(yè)要求
5. 單位基本情況表 (適用于涉及國(guó)際收支申報(bào)的賬戶,如果已通過(guò)其他行申請(qǐng)了機(jī)構(gòu)代碼的公司,請(qǐng)務(wù)必準(zhǔn)確填寫(xiě)機(jī)構(gòu)代碼號(hào)) 開(kāi)戶經(jīng)辦人簽字 + 蓋章
6. 授權(quán)書(shū)(POA) (適用于董事會(huì)主席不能親臨柜臺(tái)辦理開(kāi)戶手續(xù)) 董事會(huì)主席簽字 + 蓋章 (需銀行雙人見(jiàn)證董事會(huì)主席簽字及其有效證件原件）
7. 美國(guó)《外國(guó)賬戶稅務(wù)合規(guī)法案》(“FATCA”) 非美國(guó)機(jī)構(gòu)自行認(rèn)證表見(jiàn)簽署頁(yè)要求

復(fù)印件，以下文件由企業(yè)親臨銀行柜臺(tái)提交（原件需銀行雙人見(jiàn)證, 復(fù)印件一份,若開(kāi)人民幣基本戶需兩份復(fù)印件) 求要

1. Certificate of incorporation(注冊(cè)證書(shū)) 董事簽字 +蓋章
2. Business Registration(商業(yè)登記證)(適用于香港公司) 董事簽字 +蓋章
3. 以 下人士的有效身份證件: 簽署公司授權(quán)書(shū)(A/C Mandate)的董事 & 開(kāi)戶經(jīng)辦人(注:國(guó)內(nèi)居民第二代身份證需正反兩面復(fù)印；香港/澳門(mén)居民應(yīng)出具港澳居民往來(lái)內(nèi)地通行證；臺(tái)灣居民應(yīng)出具來(lái)往大陸通行證或者其他有效旅行證 件；外國(guó)居民應(yīng)出具護(hù)照) 董事簽字 +蓋章
4. 基本存款賬戶開(kāi)戶許可證 (適用于開(kāi)立人民幣非基本存款賬戶) 董事簽字 +蓋章
5. 公司章程 董事簽字 +蓋章
6. 機(jī)構(gòu)信用代碼證 董事簽字 +蓋章

其他需企業(yè)提供的材料

1. ?以下人士的有效身份證件復(fù)印件:最終個(gè)人股東（持股25%或以上者）&至少兩名董事&被授權(quán)簽署人&網(wǎng)銀被授權(quán)交易人 董事簽字 +蓋章
2. 獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)出具的公司查冊(cè)。BVI等地注冊(cè)的公司, 需提供Certificate of Incumbency 及 List of Members and List of Directors (提交正本或由注冊(cè)會(huì)計(jì)師，律師證實(shí)的真實(shí)副本）
3. 境外機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)圖（如查冊(cè)未須顯示到最終個(gè)人持股比例) 董事簽字 +蓋章
4. 上述境外機(jī)構(gòu)合法成立的證明文件為非中文的，提供對(duì)應(yīng)的中文翻譯原件 董事簽字 +蓋章
5. 人民銀行規(guī)定的其他證明材料（如：辦理跨境人民幣業(yè)務(wù)的貿(mào)易合同等, 盡可能提供）
6. 外管局核準(zhǔn)件(適用開(kāi)立核準(zhǔn)類外幣賬戶,如境外投資者專用存款賬戶)

境外離岸機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶所需資料文件清單 – 外幣賬戶

簽署要求，以下文件由銀行提供給企業(yè)填寫(xiě),并需董事會(huì)主席或被授權(quán)開(kāi)戶經(jīng)辦人親臨銀行柜臺(tái)提交

1. 開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū) 見(jiàn)簽署頁(yè)要求
2. 公司授權(quán)書(shū)(Account mandate) 見(jiàn)簽署頁(yè)要求 (如為有限公司，請(qǐng)按照法定人數(shù)董事簽署)
3. 遙距系統(tǒng)授權(quán)及承擔(dān)書(shū)(如需) 見(jiàn)簽署頁(yè)要求
4. 單位基本情況表 (適用于涉及國(guó)際收支申報(bào)的賬戶,如果已通過(guò)其他行申請(qǐng)了機(jī)構(gòu)代碼的公司,請(qǐng)務(wù)必準(zhǔn)確填寫(xiě)機(jī)構(gòu)代碼號(hào)) 開(kāi)戶經(jīng)辦人簽字 + 蓋章
5. 授權(quán)書(shū)(POA) (適用于董事不能親臨柜臺(tái)辦理開(kāi)戶手續(xù)) 董事簽字 +蓋章（需銀行雙人見(jiàn)證董事簽字及其有效證件原件）
6. 美國(guó)《外國(guó)賬戶稅務(wù)合規(guī)法案》(“FATCA”) 非美國(guó)機(jī)構(gòu)自行認(rèn)證表(from 1st Jan 2015) 見(jiàn)簽署頁(yè)要求

復(fù)印件要求，以下文件由企業(yè)親臨銀行柜臺(tái)提交（原件需銀行雙人見(jiàn)證, 復(fù)印件一份）

1. Certificate of incorporation(注冊(cè)證書(shū)) 董事簽字 +蓋章
2. Business Registration(商業(yè)登記證)(適用于香港企業(yè)) 董事簽字 +蓋章
3. 董事和開(kāi)戶經(jīng)辦人的有效身份證件 (注:國(guó)內(nèi)居民第二代身份證需正反兩面復(fù)?。幌愀?澳門(mén)居民應(yīng)出具港澳居民往來(lái)內(nèi)地通行證；臺(tái)灣居民應(yīng)出具來(lái)往大陸通行證或者其他有效旅行證件；外國(guó)居民應(yīng)出具護(hù)照) 董事簽字 +蓋章
4. 公司章程 董事簽字 +蓋章
5. 機(jī)構(gòu)信用代碼證 董事簽字 +蓋章

其他需企業(yè)提供的材料

1. 以下人士的有效身份證件復(fù)印件:最終個(gè)人股東（持股25%或以上者）&至少兩名董事&被授權(quán)簽署人&網(wǎng)銀被授權(quán)交易人 董事簽字 +蓋章
2. 獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)出具的公司查冊(cè)。BVI等地注冊(cè)的公司, 需提供注冊(cè)代理人出具的Certificate of Incumbency 及 List of Members and List of Directors (提交正本或由注冊(cè)會(huì)計(jì)師，律師證實(shí)的真實(shí)副本）
3. 上述境外機(jī)構(gòu)合法成立的證明文件為非中文的，提供對(duì)應(yīng)的中文翻譯原件 董事簽字+蓋章
4. 外管局核準(zhǔn)件(適用開(kāi)立核準(zhǔn)類外幣賬戶,如境外投資者專用存款賬戶)

境外離岸機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶所需資料文件清單（人民幣基本戶)

以下文件由銀行提供給企業(yè)填寫(xiě),并需董事會(huì)主席或被授權(quán)開(kāi)戶經(jīng)辦人親臨銀行柜臺(tái)提交 簽署要求

1. 開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū) 見(jiàn)簽署頁(yè)要求
2. 公司授權(quán)書(shū)(Account mandate) 見(jiàn)簽署頁(yè)要求(如為有限公司，請(qǐng)按照法定人數(shù)董事簽署)
3. 開(kāi)立單位銀行結(jié)算帳戶申請(qǐng)書(shū) (一式三聯(lián)) 預(yù)留印鑒
4. 機(jī)構(gòu)信用代碼申請(qǐng)表 開(kāi)戶經(jīng)辦人簽字 + 蓋章
5. 遙距系統(tǒng)授權(quán)及承擔(dān)書(shū)(如需) 見(jiàn)簽署頁(yè)要求
6. 單位基本情況表 (適用于涉及國(guó)際收支申報(bào)的賬戶,如果已通過(guò)其他行申請(qǐng)了機(jī)構(gòu)代碼的公司,請(qǐng)務(wù)必準(zhǔn)確填寫(xiě)機(jī)構(gòu)代碼號(hào)) 開(kāi)戶經(jīng)辦人簽字 + 蓋章
7. 授權(quán)書(shū)(POA) (適用于董事會(huì)主席不能親臨柜臺(tái)辦理開(kāi)戶手續(xù)) 董事會(huì)主席簽字 +蓋章（需銀行雙人見(jiàn)證董事會(huì)主席簽字及其有效證件原件）
8. 美國(guó)《外國(guó)賬戶稅務(wù)合規(guī)法案》(“FATCA”) 非美國(guó)機(jī)構(gòu)自行認(rèn)證表(from 1st Jan 2015) 見(jiàn)簽署頁(yè)要求

復(fù)印件要求，以下文件由企業(yè)親臨銀行柜臺(tái)提交（原件需銀行雙人見(jiàn)證, 復(fù)印件需兩份）

1. Certificate of incorporation(注冊(cè)證書(shū)) 董事簽字 +蓋章
2. Business Registration(商業(yè)登記證)(適用于香港企業(yè)) 董事簽字 +蓋章
3. 以 下人士的有效身份證件: 簽署公司授權(quán)書(shū)(A/C Mandate)的董事 & 開(kāi)戶經(jīng)辦人。(注:國(guó)內(nèi)居民第二代身份證需正反兩面復(fù)印；香港/澳門(mén)居民應(yīng)出具港澳居民往來(lái)內(nèi)地通行證；臺(tái)灣居民應(yīng)出具來(lái)往大陸通行證或者其他有效旅行證 件；外國(guó)居民應(yīng)出具護(hù)照) 董事簽字 +蓋章
4. 公司章程 董事簽字 +蓋章

其他需企業(yè)提供的材料

1. 以下人士的有效身份證件復(fù)印件:最終個(gè)人股東（持股25%或以上者）&至少兩名董事&被授權(quán)簽署人&網(wǎng)銀被授權(quán)交易人 董事簽署＋蓋章
2. 獨(dú) 立第三方機(jī)構(gòu)出具的公司查冊(cè)。BVI等地注冊(cè)的公司, 需提供Certificate of Incumbency 及 List of Members and List of Directors (提交正本或由注冊(cè)會(huì)計(jì)師，律師證實(shí)的真實(shí)副本） (根據(jù)當(dāng)?shù)豍BOC要求, 需要中文版且董事簽署＋蓋章)
3. 境外機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)圖（如查冊(cè)未須顯示到最終個(gè)人持股比例) 董事簽字 +蓋章
4. 上述境外機(jī)構(gòu)合法成立的證明文件為非中文的，提供對(duì)應(yīng)的中文翻譯原件 董事簽字 +蓋章
5. 人民銀行規(guī)定的其他證明材料（如：辦理跨境人民幣業(yè)務(wù)的貿(mào)易合同等, 盡可能提供）

境外離岸機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶所需資料文件清單（人民幣一般戶)

簽署要求，以下文件由銀行提供給企業(yè)填寫(xiě),并需董事會(huì)主席或被授權(quán)開(kāi)戶經(jīng)辦人親臨銀行柜臺(tái)提交

1. 開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū) 見(jiàn)簽署頁(yè)要求
2. 公司授權(quán)書(shū)(Account mandate) 見(jiàn)簽署頁(yè)要求 (如為有限公司，請(qǐng)按照法定人數(shù)董事簽署)
3. 遙距系統(tǒng)授權(quán)及承擔(dān)書(shū)(如需) 見(jiàn)簽署頁(yè)要求
4. 單位基本情況表 (適用于涉及國(guó)際收支申報(bào)的賬戶,如果已通過(guò)其他行申請(qǐng)了機(jī)構(gòu)代碼的公司,請(qǐng)務(wù)必準(zhǔn)確填寫(xiě)機(jī)構(gòu)代碼號(hào)) 開(kāi)戶經(jīng)辦人簽字 + 蓋章
5. 授權(quán)書(shū)(POA) (適用于董事會(huì)主席不能親臨柜臺(tái)辦理開(kāi)戶手續(xù)) 董事會(huì)主席的簽字+蓋章（需銀行雙人見(jiàn)證董事會(huì)主席簽字及其有效證件原件）
6. 美國(guó)《外國(guó)賬戶稅務(wù)合規(guī)法案》(“FATCA”) 非美國(guó)機(jī)構(gòu)自行認(rèn)證表(from 1st Jan 2015) 見(jiàn)簽署頁(yè)要求

復(fù)印件要求，以下文件由企業(yè)親臨銀行柜臺(tái)提交（原件需銀行雙人見(jiàn)證, 復(fù)印件一份）

1. Certificate of incorporation(注冊(cè)證書(shū)) 董事簽字 +蓋章
2. Business Registration(商業(yè)登記證)(適用于香港企業(yè)) 董事簽字 +蓋章
3. 以 下人士的有效身份證件: 簽署公司授權(quán)書(shū)(A/C Mandate)的董事 & 開(kāi)戶經(jīng)辦人(注:國(guó)內(nèi)居民第二代身份證需正反兩面復(fù)??；香港/澳門(mén)居民應(yīng)出具港澳居民往來(lái)內(nèi)地通行證；臺(tái)灣居民應(yīng)出具來(lái)往大陸通行證或者其他有效旅行證 件；外國(guó)居民應(yīng)出具護(hù)照) 董事簽字 +蓋章
4. 基本存款賬戶開(kāi)戶許可證 董事簽字 +蓋章
5. 公司章程 董事簽字 +蓋章
6. 機(jī)構(gòu)信用代碼證 董事簽字 +蓋章

其他需企業(yè)提供的材料

1. 以下人士的有效身份證件復(fù)印件:最終個(gè)人股東（持股25%或以上者）&至少兩名董事&被授權(quán)簽署人&網(wǎng)銀被授權(quán)交易人 董事簽字 +蓋章
2. 獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)出具的公司查冊(cè)。BVI等地注冊(cè)的公司, 需提供Certificate of Incumbency 及 List of Members and List of Directors (提交正本或由注冊(cè)會(huì)計(jì)師，律師證實(shí)的真實(shí)副本）
3. 境外機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)圖（如查冊(cè)未須顯示到最終個(gè)人持股比例) 董事簽字 +蓋章
4. 上述境外機(jī)構(gòu)合法成立的證明文件為非中文的，提供對(duì)應(yīng)的中文翻譯原件 董事簽字 +蓋章
5. 人民銀行規(guī)定的其他證明材料（如：辦理跨境人民幣業(yè)務(wù)的貿(mào)易合同等, 盡可能提供）

溫馨提醒：公司授權(quán)書(shū)(Account mandate)為我行編號(hào)控制文件, 自派發(fā)之日 年 月 日起, 四個(gè)月有效。

記者從北京投資者郝婷處獲知，星展銀行訴郝婷的擔(dān)保合同糾紛案已于4月23日在北京第二中級(jí)人民法院(下稱“二中院”)進(jìn)行了第一次開(kāi)庭審理。這一消息亦得到二中院方面相關(guān)人士的證實(shí)。但至截稿時(shí)止，記者未能聯(lián)系到星展銀行方面人士對(duì)此事進(jìn)行評(píng)論。這亦是香港銀行對(duì)Accumulator投資者到內(nèi)地進(jìn)行訴訟并開(kāi)庭的第一個(gè)案例。

星展銀行是在今年3月向二中院提起訴訟。訴訟請(qǐng)求包括償還股權(quán)累計(jì)期權(quán)透支款項(xiàng)9257萬(wàn)港幣、償還外匯累計(jì)期權(quán)定期貸款2355萬(wàn)日元等三項(xiàng)。2007年，郝婷在星展銀行開(kāi)了戶，在客戶經(jīng)理銷售“打折股票”的名義下購(gòu)買了高風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生品Accumulator。

“兩個(gè)月時(shí)間我的賬戶從正8000多萬(wàn)被凍結(jié)，一年下來(lái)變成了負(fù)的9000多萬(wàn)。到現(xiàn)在為止，我還沒(méi)弄清楚我的賬戶里到底發(fā)生了什么，為什么會(huì)是這樣。”4月27日，郝婷在接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示。

郝婷聘請(qǐng)了中倫文德律師事務(wù)所作為代理律師。根據(jù)郝婷介紹，第一次庭審只是進(jìn)行了初步的辯論，并沒(méi)有最后的結(jié)論。

“他不告我，我也會(huì)告他。我一定會(huì)跟他打到底，我相信任何地方的法律也不會(huì)支持欺詐。”郝婷向記者表示。

事實(shí)上，此前星展銀行已經(jīng)在香港對(duì)郝婷提起了訴訟，并在今年3月12日進(jìn)行了缺席判決。但郝婷告訴記者，由于星展銀行沒(méi)有按照香港法律送達(dá)告票，這一判決已經(jīng)在4月6日撤銷。

據(jù)香港媒體報(bào)道，去年11月份，星展銀行已經(jīng)向香港法庭對(duì)離岸公司Sanhot HK(BVI公司)及郝婷提起訴訟。

郝婷介紹，第一次庭審的焦點(diǎn)在于法律適用問(wèn)題。星展銀行提出由于合同約定出現(xiàn)糾紛在香港處理，因此這一官司應(yīng)適用于香港法律。

實(shí)際上，在星展銀行在香港提起訴訟的是accumulator投資主體San-Hot HK公司以及她本人，而星展銀行在內(nèi)地提取訴訟的依據(jù)是擔(dān)保合同，即郝婷作為San-Hot HK的擔(dān)保人，承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。因此星展銀行依據(jù)擔(dān)保合同到內(nèi)地進(jìn)行了起訴。顯然，星展銀行同時(shí)在香港和內(nèi)地就同一官司起訴了郝婷。

但郝婷認(rèn)為，由于其個(gè)人身份是在內(nèi)地，投資行為均需遵循內(nèi)地法律、法規(guī)的規(guī)定，因此應(yīng)適用于內(nèi)地法律。

對(duì)于這一點(diǎn)雙方并未達(dá)成一致，法院也未作出結(jié)論。本報(bào)將持續(xù)關(guān)注本案的審理過(guò)程。

郝婷告訴記者，由于San-Hot HK是在BVI注冊(cè)的，起訴書(shū)應(yīng)該送至BVI的代理處，由代理轉(zhuǎn)給郝婷本人。在缺席判決下達(dá)后，她在香港的律師向BVI的代理進(jìn)行了詢問(wèn)。對(duì)方確認(rèn)，在2009年2月2日于英屬處女群島向San-Hot HK送達(dá)令狀后，他們立即通知了星展企業(yè)服務(wù)(香港)有限公司。
郝婷介紹，BVI公司實(shí)際上是星展銀行的全資子公司星展企業(yè)服務(wù)(香港)有限公司注冊(cè)的，這家公司專門(mén)為客戶提供注冊(cè)BVI公司從而幫助客戶避稅。星展企業(yè)服務(wù)在注冊(cè)了sanhot HK后，以1美元的價(jià)格將其賣給了郝婷。因此，在BVI的代理收到傳票后，首先要送給星展企業(yè)服務(wù)(香港)有限公司，再由星展企業(yè)服務(wù)(香港)有限公司送給郝婷。

由于星展企業(yè)服務(wù)(香港)有限公司并沒(méi)有把令狀送達(dá)給郝婷本人，因此星展銀行知道郝婷并不知悉已向San-Hot HK送達(dá)令狀一事。

“相當(dāng)于星展銀行做了個(gè)局，自己對(duì)客戶進(jìn)行了訴訟，但并沒(méi)有送達(dá)客戶。卻向法院證實(shí)已經(jīng)送達(dá)，從而使得法院作出了缺席判決?！焙骆谜J(rèn)為，這個(gè)過(guò)程中，星展銀行及其全資子公司有不誠(chéng)實(shí)行為。