香港1-9號(hào)牌照，香港1、4、9號(hào)牌申請(qǐng)需要哪些條件?
第一類：證劵交易
1. 為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣/經(jīng)紀(jì)服務(wù)；
2. 為客戶買賣債券；
3. 為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金；
4. 配售及報(bào)銷證劵。
第二類：期貨合約交易
1. 為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣/經(jīng)紀(jì)服務(wù)；
2. 為客戶買入/沽出期貨合約。
第三類：杠桿式外匯交易
以孖展形式為客戶進(jìn)行外匯交易買賣。
第四類：就證劵提供意見(jiàn)
1. 向客戶提供有關(guān)沽出/買入證劵的投資意見(jiàn)；
2. 發(fā)出有關(guān)證劵的研究報(bào)告/分析。

第五類：就期貨合約提供意見(jiàn)
1. 向客戶提供有關(guān)沽出/買入期貨合約的投資意見(jiàn)；
2. 發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報(bào)告/分析。
第六類：就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)
1. 為上市申請(qǐng)人擔(dān)任首次公開(kāi)招股的保薦人；
2. 就《公司收購(gòu)，合并及股份購(gòu)回守則》提供意見(jiàn)；
3. 就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜提供意見(jiàn)。
第七類：提供自動(dòng)化交易服務(wù)
操作配對(duì)客戶買賣電子交易平臺(tái)。
第八類：提供證劵保證金融資
為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品。
第九類：提供資產(chǎn)管理
1. 以全權(quán)委托形式為客戶管理證劵或期貨合約投資組合；
2. 以全權(quán)委托形式管理基金。

149牌照的申請(qǐng)要求
1. 必須在香港注冊(cè)成立的有限公司或者在注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司；
2. 企業(yè)在香港有實(shí)際的辦公地址（必須為甲級(jí)寫(xiě)字）；
3. 有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司，業(yè)務(wù)框架，內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)以及合格的負(fù)責(zé)人員RO；
4. 必須擁有兩個(gè)持牌人，持牌的個(gè)人及負(fù)責(zé)人員的國(guó)籍方面，證監(jiān)會(huì)無(wú)任何限制或特別規(guī)定，要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)；
5. 公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員；
6. 香港公司注冊(cè)資本要求500萬(wàn)港幣，必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于300萬(wàn)港幣，必須在香港的銀行開(kāi)立賬戶。