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塞舌爾FSA監管牌照申請信息

塞舌爾FSA監管牌照優勢申請周期短,在正規的監管當中性價比很高,會比英國FCA和塞浦路斯更加實用。
FSA),塞舌爾金融服務監管局其主要用于監管塞舌爾的非銀行金融服務機構。持有FSA牌照的公司可以為客戶提供多種金融工具,例如,股票、債券、外匯、差價合約、基金、信托等。
有多少膽量就有多少責任,FSA金融監管局主要的責任就是完善監管、許可證、法律法規;達到國際需求的監管環境;擁有其執照的公司在塞舌爾提供監管、支持及幫助其業務的發展。
辦公場地上要求具有實體辦公地點、常駐員工;
持牌人至少聘用2個自然人任職董事、1個有牌照的證券或投資咨詢顧問。
PS:所有持牌人都必須購買專業責任保險(保你、保我、保大家)。
流動性上要求公司最低資本必須維持在5萬美元以上。如果公司發生解聘董事或管理人員、使持牌人停止運營等變動時,持牌人必須通知金融服務管理局。
并且公司必須立即將客戶資金存放在單獨的銀行賬戶,持牌人必須保留從客戶銀行賬戶的所有出入金記錄。
審計要求方面,所有持牌人均必須按照國際財務報告準則合理保留會計記錄。所有持牌人在獲得牌照30天內都必須任命1名審計人員。國外審計人員必須獲得金融服務管理局的授權。
塞舌爾FSA監管牌照機構職責
1、規劃金融制度;
2、對銀行、保險公司、金融商品交易所等市場相關人員進行檢查和監督;
3、設置金融產品的市場交易規則;
4、制定企業會計標準和其他債務相關的事項;
5、監督注冊會計師、會計事務所;
6、面向確立具有國際性協調功能的金融行政的國際機關,以及參與到兩國金融協議;
7、監察金融商品市場規則的遵守狀況等。
在獲得證券交易商牌照之后的 30 天內,持牌公司需要指定 1 位審計員并且獲得FSA 的認可。
該審計員若發生以下情況則不得擔任審計一職:
(a)為持牌公司的董事,主管,員工,股東或者合伙人;
(b)為(a)類人員的合伙人或者員工。
持牌公司需要在指定審計員之后的 7 天內,以書寫方式告知 FSA 該審計員的名字和地址。
塞舌爾數字貨幣牌照申請流程:
1、在塞舌爾組建公司
2、在塞舌爾成立一個公司以監管條件去申請牌照;
3、提供名稱核名,全英文大寫(可加中文)LIMITED結尾;
4、公司至少有兩名董事,一名即可作為公司董事及股東;
5、無經營范圍
塞舌爾FSA監管牌照申請流程
遞交至監管機構申請證券交易商牌照(Securities Dealers)必須包括以下文件:
(1)完整填寫的申請表格
(2)相關申請費用
(3)認證過的相關法律性質文件,如諒解備忘錄和公司章程、良好信譽證明
(4)最近 2 年的審計金融報告
(5)每位董事,高管,個人股東以及公司受益人的個人問卷調查表
(6)若公司控制所有人為非個人,提交最新的審計金融報告
(7)授權代表牌照申請表格
(8)依照《證券法案 2007》第 80(2)(a)條以及《證券(格式及費用)監管2008》的第 1 章要求進行標明
(9)依據《專業那個圈法案 2007》第 53 條,手寫聲明
(10)適用于業務規模及性質的保險政策復印件監管細則
2023-10-19 16:59 添加評論

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