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新加坡CMS金融牌照類(lèi)型與申請(qǐng)要求

在新加坡想要做資管,首先需要注冊(cè)一間私人有限公司,然通過(guò)公司申請(qǐng)需要獲取金管局批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理牌照,也稱(chēng)為資本市場(chǎng)服務(wù)牌照(Capital Market Service License,簡(jiǎn)稱(chēng) CMS 牌照)。任何機(jī)構(gòu)申請(qǐng)相關(guān)類(lèi)別的業(yè)務(wù)必須先設(shè)立對(duì)應(yīng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)體,確保滿(mǎn)足擬申請(qǐng)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)、專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)拓展計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等方面的要求,填報(bào)對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)表格同時(shí)提交其他要求的材料。
證券期貨與基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)受到《證券期貨條例》(Securities and Futures Act, 簡(jiǎn)稱(chēng) SFA)的約束與管轄,該法案是有關(guān)市場(chǎng)、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者、結(jié)算服務(wù)、中介機(jī)構(gòu)和代 表的規(guī)章制度。

CMS 牌照涉及 9 類(lèi)業(yè)務(wù),分別是:
(1)證券交易;
(2)期貨合約交易;
(3)杠桿式外匯買(mǎi)賣(mài);
(4)咨詢(xún)業(yè)務(wù);
(5)基金管理;
(6)證券融資;
(7)提供證券托管服務(wù);
(8)房地產(chǎn)投資信托管理;
(9)信用評(píng)級(jí)服務(wù)。
申請(qǐng)CMS牌照的要求
1.CMS牌照只被授予公司;
2.申請(qǐng)公司必須具備良好的市場(chǎng)聲譽(yù),并至少在最近五年內(nèi)在新加坡資本市場(chǎng)或相關(guān)領(lǐng)域開(kāi)展過(guò)相關(guān)業(yè)務(wù);
3.申請(qǐng)公司及其子公司,或者關(guān)聯(lián)公司在其母國(guó)擁有較好的實(shí)力;
4.申請(qǐng)公司需嚴(yán)格遵守其母國(guó)監(jiān)管;
5.申請(qǐng)公司必須滿(mǎn)足MAS的要求,MAS將會(huì)高效、公正、公平地履行其職責(zé);
6.申請(qǐng)公司在新加坡必須設(shè)立實(shí)體辦公地點(diǎn);
7.申請(qǐng)公司主要從事的業(yè)務(wù)須是SFA規(guī)定的活動(dòng)之一;
8.申請(qǐng)公司董事會(huì)至少要有2人或以上,其中至少有1人常駐在新加坡;
9.申請(qǐng)公司的CEO必須常駐新加坡;
10.其他要求:申請(qǐng)公司董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)堅(jiān)持健全的公司管理標(biāo)準(zhǔn)和做法,申請(qǐng)開(kāi)展證券交易或者期貨合約交易的機(jī)構(gòu),最低集團(tuán)股東資金分別為2億新幣和1億新幣等。
2023-10-24 15:43 添加評(píng)論

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