哪些行業需要SEC備案
0
證券交易行業
證券交易所：作為證券買賣的核心平臺，證券交易所需在SEC注冊，確保交易公平和透明。
經紀公司：執行客戶買賣訂單的經紀公司，必須在SEC進行備案，維護投資者利益。
金融機構：參與證券買賣的金融機構，如對沖基金、資產管理公司等，也須遵守SEC規定。
投資咨詢行業
投資顧問公司：提供投資建議或管理客戶資產的投資顧問公司，需獲得SEC的RIA（注冊投資顧問）牌照。
資產管理：涉及證券類產品的投資分析建議的金融科技公司和軟件服務商，同樣需要申請RIA牌照。
證券型通證發行行業
STO活動：通過證券型通證進行融資的公司，必須在SEC提交合規文件，并接受相關監管。
美股上市行業
外國公司：準備在美國證券交易所上市的公司，需要在SEC提交注冊聲明書，并接受其審核。
外匯交易行業
外匯交易平臺：在美國從事外匯交易的券商和交易平臺，需獲得SEC的監管許可。
證券交易所：作為證券買賣的核心平臺，證券交易所需在SEC注冊，確保交易公平和透明。
經紀公司：執行客戶買賣訂單的經紀公司，必須在SEC進行備案，維護投資者利益。
金融機構：參與證券買賣的金融機構，如對沖基金、資產管理公司等，也須遵守SEC規定。
投資咨詢行業
投資顧問公司：提供投資建議或管理客戶資產的投資顧問公司，需獲得SEC的RIA（注冊投資顧問）牌照。
資產管理：涉及證券類產品的投資分析建議的金融科技公司和軟件服務商，同樣需要申請RIA牌照。
證券型通證發行行業
STO活動：通過證券型通證進行融資的公司，必須在SEC提交合規文件，并接受相關監管。
美股上市行業
外國公司：準備在美國證券交易所上市的公司，需要在SEC提交注冊聲明書，并接受其審核。
外匯交易行業
外匯交易平臺：在美國從事外匯交易的券商和交易平臺，需獲得SEC的監管許可。
