SEC RIA 美國證監(jiān)會監(jiān)管投顧牌照申請要求
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申請美國證監(jiān)會（SEC）監(jiān)管的投資顧問（RIA）牌照具體的申請要求：
基金管理人資格：通常，申請注冊投資顧問機構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問考試Series 65。然而，如果該機構(gòu)的管理人持有注冊金融分析師（CFA）或個人理財專家（PFS）等金融牌照，美國大部分州也可以免除Series 65考試。
注冊成立海外公司：申請方必須正式注冊成立一家海外公司，或者是一家已經(jīng)成立了的海外公司。公司必須有注冊辦公室，以及聯(lián)絡(luò)方式，且這些聯(lián)絡(luò)方式在工作時間內(nèi)應(yīng)能被SEC直接聯(lián)系。
公司及董事記錄良好：公司不能有任何不良的商業(yè)記錄；公司董事也不能有任何犯罪記錄或個人不良記錄。
員工資質(zhì)要求：公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財投資顧問成為公司牌照的員工，或由公司高管通過考試，申請成為SEC的個人RIA牌照。
商業(yè)運營及合規(guī)報告：申請者需要向SEC遞交多項運營報告，如公司的產(chǎn)品說明書、客戶服務(wù)合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML（反洗錢）、了解客戶文檔、市場推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等，以證明其有足夠的資質(zhì)合乎規(guī)范地運營管理業(yè)務(wù)與交易。
提交必要文件：申請過程中需要提交的文件包括但不限于：一份牌照的辦理委托書、公司注冊問題文件、美國公司注冊證明文件、公司的章程（如有）、董事的護照、公司業(yè)務(wù)說明報告、系統(tǒng)報備、注冊金融行業(yè)管理委員會的WebCRD/IARD系統(tǒng)、填寫的牌照申請報告、填寫的SEC問卷調(diào)查報告、代理申請人的聲明等。
海外公司注冊開戶，牌照申請、商標(biāo)注冊等歡迎咨詢。
基金管理人資格：通常，申請注冊投資顧問機構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問考試Series 65。然而，如果該機構(gòu)的管理人持有注冊金融分析師（CFA）或個人理財專家（PFS）等金融牌照，美國大部分州也可以免除Series 65考試。
注冊成立海外公司：申請方必須正式注冊成立一家海外公司，或者是一家已經(jīng)成立了的海外公司。公司必須有注冊辦公室，以及聯(lián)絡(luò)方式，且這些聯(lián)絡(luò)方式在工作時間內(nèi)應(yīng)能被SEC直接聯(lián)系。
公司及董事記錄良好：公司不能有任何不良的商業(yè)記錄；公司董事也不能有任何犯罪記錄或個人不良記錄。
員工資質(zhì)要求：公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財投資顧問成為公司牌照的員工，或由公司高管通過考試，申請成為SEC的個人RIA牌照。
商業(yè)運營及合規(guī)報告：申請者需要向SEC遞交多項運營報告，如公司的產(chǎn)品說明書、客戶服務(wù)合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML（反洗錢）、了解客戶文檔、市場推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等，以證明其有足夠的資質(zhì)合乎規(guī)范地運營管理業(yè)務(wù)與交易。
提交必要文件：申請過程中需要提交的文件包括但不限于：一份牌照的辦理委托書、公司注冊問題文件、美國公司注冊證明文件、公司的章程（如有）、董事的護照、公司業(yè)務(wù)說明報告、系統(tǒng)報備、注冊金融行業(yè)管理委員會的WebCRD/IARD系統(tǒng)、填寫的牌照申請報告、填寫的SEC問卷調(diào)查報告、代理申請人的聲明等。
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