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如何注冊阿聯酋的金融牌照進行項目合規?

眾所周知,在行業內,英國FCA監管牌照,一直處于主力監管牌照,原因之一,是它屬于更為主流出全金融監管牌照,而非離岸監管牌照。
金融牌照監管大致分為全金融監管與離岸監管。市場上更為主流的是權威的全金融監管。我們今天要說道是阿聯酋FSRA全金融監管牌照,無論從監管力度,監管機構執行力,資金保障等各方面FSRA都在向頂級FCA靠攏,其權威性也得到了廣泛的認可。
ADGM全稱Abu Dhabi Global Market,即阿布扎比全球市場,該機構于2015年10月正式開業,并接受有意向的企業/個人申請相應金融牌照服務。作為阿布扎比開展經濟多元化長期戰略的重要組成部分,ADGM業務領域已擴展至整個金融服務行業。
阿布扎比全球市場,其金融體系的構架是依據英國普通法確立的,管理規范也是比照倫敦金融中心的監管規范制定的。由于倫敦的這套監管規范已經在全世界被認為是非常標準的監管規范,加之阿聯酋當地的基礎設施,必要的法律環境等一切能夠滿足國際水平服務的條件,FSRA牌照已受到越來越多的國際知名券商的青睞。  
ADGM旗下的阿聯酋 FSRA?牌照屬于全金融監管牌照。
全金融監管,或者說完全監管,就監管力度和權威性而言,全金融監管確實牛。通常而言,完全監管牌照均需要申請券商在當地設立辦事機構,提供運營人員明細,甚至主要運營人員需要是牌照申請國的居民;此外,申請券商需要提交月度/季度/年度的財務報表、合規報告、審計報告等;投資者的資金需要隔離保管;持牌公司需要加入特定的金融申訴服務機構等…….而這些才是保障投資者利益的根本所在。

FSRA申請材料包括
1申請者/公司自然人的信息明細(身**(份)、護照、地址證明等)
2公司主要股東的財務狀況
3可從事金融業務選項
4 申請券商需要承諾支持反洗線條款
該牌照申請時間約為4到5個月。
阿聯酋牌照具有哪些優勢:

1 ? ?開設國際銀行賬戶進行跨國交易;
2 法律保護客戶更加信任;
3 收付款及時錢款無拖欠;
4 ?牌照所屬地區嚴格監管交易安全;
5 ?受監管的經紀商值得信賴和可靠;
6 支持多種交易服務;
7 ? 匯款業務?支付業務?外匯交易?大宗商品?證券交易?金融咨詢;
8 ?更適合中國券商。
所有FSRA注冊持牌會員均能在其官網查詢到相關的企業信息:如注冊時間、允許經營范圍及各類股東變動/業務變動通告等,投資者可在線實時查詢
2019-10-22 11:22 添加評論

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