新西蘭FSP監(jiān)管牌照可以用于OTC嗎?
新西蘭 FMA要求,自2017年12月開始,任何向新西蘭居民提供短期衍生品(清算時(shí)間在3天內(nèi))的公司,無(wú)論其來(lái)自新西蘭本土還是海外,都必須接受FMA監(jiān)管。
FMA前身是新西蘭證監(jiān)會(huì),如今作為一個(gè)獨(dú)立的政府機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)金融市場(chǎng)的合法性和穩(wěn)定性,具有新西蘭境內(nèi)最高級(jí)別的監(jiān)管范圍和權(quán)限。
監(jiān)管范圍:金融服務(wù)公司、證券市場(chǎng)、期貨交易商。
監(jiān)管職責(zé): 1為新西蘭政府制定金融市場(chǎng)運(yùn)行的政策;
2監(jiān)測(cè)新西蘭金融市場(chǎng)的運(yùn)行情況,確保其健康有序;
3接受投訴和建議,并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)給出回復(fù);
4 對(duì)金融市場(chǎng)的參與者提供信息,并進(jìn)行規(guī)則教育與指導(dǎo);
5監(jiān)測(cè)和管理金融市場(chǎng)的參與者,頒發(fā)相應(yīng)牌照。
包含的牌照:AFD(授權(quán)期貨交易商)、FSP(注冊(cè)金融公司)
新西蘭FMA牌照申請(qǐng)要求
1 更嚴(yán)格的管理層團(tuán)隊(duì);
2 合理的商業(yè)計(jì)劃與風(fēng)險(xiǎn)控制,符合反洗錢(AML)的要求;
3 備齊財(cái)務(wù)報(bào)表;
4 100萬(wàn)紐幣的保證金;
5有形資產(chǎn)100萬(wàn)紐幣,或年?duì)I業(yè)額的一定比率(兩者取最高值);
6 易變現(xiàn)資產(chǎn);
7 凈有形資產(chǎn)的要求。
如果是做外匯,那就需要申請(qǐng)新西蘭FSP
申請(qǐng)F(tuán)SP的優(yōu)勢(shì)
1.?投資者在FSP網(wǎng)站上可以查閱相關(guān)公司的注冊(cè)信息及相關(guān)服務(wù)領(lǐng)域等,增加了金融公司的透明度,有利于信息披露;
2.?新西蘭資產(chǎn)管理局可以依照國(guó)際法律避免洗錢等金融犯罪;
3.?為金融服務(wù)企業(yè)提供一站式的注冊(cè)、監(jiān)管服務(wù)及信息公開。
必備條件
必備條件之一:新西蘭公司(或個(gè)人);
必備條件之二:新西蘭當(dāng)?shù)貙?shí)際運(yùn)營(yíng);
必備條件之三:新西蘭當(dāng)?shù)貙I(yè)人士(需持牌)
FSP牌照具體流程:
1.提供3個(gè)公司名稱以進(jìn)行查冊(cè)。
2. 最少提供一名股東及董事(股東和董事可以由一個(gè)人擔(dān)任)。
3. 辦理新西蘭公司
4. 申請(qǐng)F(tuán)SP
股東及董事需要提供的資料
1. 身份證明:必須提供清晰的護(hù)照復(fù)印件(如果沒(méi)有護(hù)照,提供身份證復(fù)印件時(shí),必須提供其他有照片的身份證明,比如駕駛證)。
2. 住址證明:包括近三個(gè)月內(nèi)任一個(gè)月的固定電話單,水電費(fèi)單,銀行對(duì)帳單(上面標(biāo)有股東/董事名字和聯(lián)系地址)。
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