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LFSA監(jiān)管特色

納閩島金融服務(wù)管理局的主要角色是頒發(fā)牌照,并監(jiān)管馬來西亞納閩國際商業(yè)金融中心運營的實體,確保所有實體都遵守在納閩島司法轄區(qū)內(nèi)實行的國內(nèi)外最佳實踐標準。納閩島金融服務(wù)管理局也為馬來西亞納閩國際商業(yè)金融中心內(nèi)的企業(yè)和金融服務(wù)機構(gòu)的有序運營制定政策。
納閩國際商業(yè)和金融中心(IBFC)旨在幫助馬來西亞成為離岸投資的一個主要棲息地。LFSA 提供的貨幣經(jīng)紀牌照與其它許可牌照不同,這個牌照是亞洲唯一對僅直通模式(STP)業(yè)務(wù)頒發(fā)的許可牌照。獲得這一牌照的經(jīng)紀商只能運營訂單匹配業(yè)務(wù),而不允許成為任何訂單的對手方。
監(jiān)管目標
● 推動納閩成為國際商業(yè)金融服務(wù)中心;
●有序管理Labuan IBFC,發(fā)展國家目標和政策;
●作為中央監(jiān)管和執(zhí)行機構(gòu),管理納閩的國際商業(yè)和金融服務(wù)行業(yè)。
申請要求(Labuan Investment Bank投資銀行業(yè)務(wù)許可證)
1. 文件要求:

(1)申請執(zhí)行Labuan Investment Bank投資銀行業(yè)務(wù)許可證,應(yīng)由申請法人或他人代表申請法人以書面形式向管理局提出授牌申請。

(2)申請文件應(yīng)包含如下內(nèi)容:

(a)經(jīng)由管理局FSA認證的法律文件;
(b)系列陳述文件:
(i)申請法人/公司名字,地址以及成立時間;
(ii)申請法人主體營業(yè)地址及經(jīng)營業(yè)務(wù);
(iii)申請法人管理層以及持有實收資本10%以上的參與者名字及地址;

(c)申請法人所有負責投資銀行業(yè)務(wù)運營的員工的名字,地址,資質(zhì),工作經(jīng)驗及推薦的職位;

(d)經(jīng)由FSA認證的該申請法人申請業(yè)務(wù)為投資銀行服務(wù)的說明;

(e)遞交截至申請日的前三個財政年度的審計報告各一份(復印件);

(f)三個財政年度的商業(yè)計劃。

2. 實體辦公室要求:

申請持有Labuan Investment Bank投資銀行業(yè)務(wù)許可證,申請法人需要在納閩設(shè)立實體辦公室;

3. 組織架構(gòu)要求:

主管及首席官員必須符合適用性規(guī)則,并需要經(jīng)由FSA同意后才正式行使職位責任;

4. 資產(chǎn)要求:

申請法人資產(chǎn)需要一直保持在1000萬林吉特(或其他等值貨幣)以上

5. 報告要求:

投資銀行需要在其財政年年尾6個月內(nèi),遞交商業(yè)總結(jié)報告,2份最近兩年審計的年度財務(wù)報表和損益表復印件,資金資源放置安排利用陳述,以及審計員報告。此外,投資銀行需要時常向FSA遞交關(guān)于該銀行資產(chǎn)情況的說明報告,包括信貸資產(chǎn)總額,信貸業(yè)務(wù)類別登記等。
2019-12-16 18:16 添加評論

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