交易商申請(qǐng)澳洲ASIC牌照要什么資料?
對(duì)于交易商來說，拿下一張澳洲ASIC牌照是非常必要的。澳洲ASIC也是兩大主力監(jiān)管之一，在整個(gè)行業(yè)內(nèi)的認(rèn)可度非常好，嚴(yán)格的監(jiān)管力度和高申請(qǐng)門檻，這使得它的含金量大大增加。它與英國(guó)FCA一樣，需要繳納高昂的保證金，需要在當(dāng)?shù)貙?shí)際運(yùn)營(yíng)。屬于全監(jiān)管類牌照，不屬于離岸監(jiān)管。
ASIC對(duì)外匯市場(chǎng)的監(jiān)管
外匯市場(chǎng)是澳大利亞最重要的金融交易市場(chǎng)之一，與澳大利亞證券交易所（Australian Stock Exchange, 簡(jiǎn)稱:ASX）、各銀行體系、外匯和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的監(jiān)管范圍。
根據(jù)ASIC法案的規(guī)定，任何在澳洲從事金融交易的金融機(jī)構(gòu)均需接受ASIC的認(rèn)證，并申請(qǐng)獲得金融服務(wù)牌照（AFS Licence），外匯市場(chǎng)也不例外。
在澳洲從事外匯市場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)有：銀行、外匯交易商、經(jīng)紀(jì)商、外匯信息提供商等。
ASIC監(jiān)管范圍包含：
1、廣泛的養(yǎng)老金、保險(xiǎn)、存款和貸款行業(yè)從業(yè)機(jī)構(gòu)
2、本土各銀行金融機(jī)構(gòu)和在澳洲開展業(yè)務(wù)的國(guó)際銀行分支機(jī)構(gòu)
3、證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機(jī)構(gòu)
4、所有涉及金融產(chǎn)品信息咨詢和服務(wù)的從業(yè)機(jī)構(gòu)
5、所有金融行業(yè)從業(yè)者需持證上崗，并按規(guī)定從事金融業(yè)務(wù)
ASIC優(yōu)勢(shì)
1、完善的政府職能，獨(dú)立管理金融市場(chǎng)
2、全方位的監(jiān)管體系，監(jiān)督與管理兩手并重
3、在金融運(yùn)作中，協(xié)助和保護(hù)零售商和客戶
4、注重對(duì)投資者的權(quán)益保護(hù)，設(shè)立了FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)
5、對(duì)任何違反法律的行為有著嚴(yán)格的處罰措施
6、更加公開公正的信息發(fā)布，確保公眾利益
7、通過新技術(shù)和流程提高服務(wù)水平
注冊(cè)申請(qǐng)ASIC澳大利亞監(jiān)管的要求：
1最低股本要求：1,000,000澳元?；蚱骄杖氲?0％（以較高者為準(zhǔn)）
2流動(dòng)資金需求（包括最低股本）：有形資產(chǎn)的流動(dòng)性要求，提供的發(fā)行人必須持有現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物和流動(dòng)資產(chǎn)的50％所需的有形資產(chǎn)凈值的50％。
3每季度必須準(zhǔn)備更新年度預(yù)測(cè)
4實(shí)際辦公地址：人手要求 2-3人，包括負(fù)責(zé)管理
5 稅號(hào)
6 申請(qǐng)時(shí)間大概為50個(gè)工作日
注冊(cè)澳大利亞公司條件
AFS許可證申請(qǐng)
1建議有關(guān)要求，取得AFS許可證
2牌照的目的，協(xié)助審閱財(cái)務(wù)報(bào)表
3編制備考引用提名的負(fù)責(zé)經(jīng)理
4準(zhǔn)備ASIC的形式FS01（AFS許可證的申請(qǐng)）
以上是澳洲ASIC牌照的一些相關(guān)信息，詳情可關(guān)注卓志潘潘。
澳洲牌照，澳洲ASIC，ASIC牌照申請(qǐng)
ASIC對(duì)外匯市場(chǎng)的監(jiān)管
外匯市場(chǎng)是澳大利亞最重要的金融交易市場(chǎng)之一，與澳大利亞證券交易所（Australian Stock Exchange, 簡(jiǎn)稱:ASX）、各銀行體系、外匯和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的監(jiān)管范圍。
根據(jù)ASIC法案的規(guī)定，任何在澳洲從事金融交易的金融機(jī)構(gòu)均需接受ASIC的認(rèn)證，并申請(qǐng)獲得金融服務(wù)牌照（AFS Licence），外匯市場(chǎng)也不例外。
在澳洲從事外匯市場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)有：銀行、外匯交易商、經(jīng)紀(jì)商、外匯信息提供商等。
ASIC監(jiān)管范圍包含：
1、廣泛的養(yǎng)老金、保險(xiǎn)、存款和貸款行業(yè)從業(yè)機(jī)構(gòu)
2、本土各銀行金融機(jī)構(gòu)和在澳洲開展業(yè)務(wù)的國(guó)際銀行分支機(jī)構(gòu)
3、證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機(jī)構(gòu)
4、所有涉及金融產(chǎn)品信息咨詢和服務(wù)的從業(yè)機(jī)構(gòu)
5、所有金融行業(yè)從業(yè)者需持證上崗，并按規(guī)定從事金融業(yè)務(wù)
ASIC優(yōu)勢(shì)
1、完善的政府職能，獨(dú)立管理金融市場(chǎng)
2、全方位的監(jiān)管體系，監(jiān)督與管理兩手并重
3、在金融運(yùn)作中，協(xié)助和保護(hù)零售商和客戶
4、注重對(duì)投資者的權(quán)益保護(hù)，設(shè)立了FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)
5、對(duì)任何違反法律的行為有著嚴(yán)格的處罰措施
6、更加公開公正的信息發(fā)布，確保公眾利益
7、通過新技術(shù)和流程提高服務(wù)水平
注冊(cè)申請(qǐng)ASIC澳大利亞監(jiān)管的要求：
1最低股本要求：1,000,000澳元?；蚱骄杖氲?0％（以較高者為準(zhǔn)）
2流動(dòng)資金需求（包括最低股本）：有形資產(chǎn)的流動(dòng)性要求，提供的發(fā)行人必須持有現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物和流動(dòng)資產(chǎn)的50％所需的有形資產(chǎn)凈值的50％。
3每季度必須準(zhǔn)備更新年度預(yù)測(cè)
4實(shí)際辦公地址：人手要求 2-3人，包括負(fù)責(zé)管理
5 稅號(hào)
6 申請(qǐng)時(shí)間大概為50個(gè)工作日
注冊(cè)澳大利亞公司條件
AFS許可證申請(qǐng)
1建議有關(guān)要求，取得AFS許可證
2牌照的目的，協(xié)助審閱財(cái)務(wù)報(bào)表
3編制備考引用提名的負(fù)責(zé)經(jīng)理
4準(zhǔn)備ASIC的形式FS01（AFS許可證的申請(qǐng)）
以上是澳洲ASIC牌照的一些相關(guān)信息，詳情可關(guān)注卓志潘潘。
澳洲牌照，澳洲ASIC，ASIC牌照申請(qǐng)
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澳大利亞ASIC中的（AR傘牌）申請(qǐng)資料如何提交？
澳大利亞證券和投資委員會(huì)
ASIC是Application Specific Integrated Circuit的英文縮寫，ASIC也是Australian Securities and Investment Commission的英文縮寫，即澳大利亞證券和投資委員會(huì)，它是澳大利亞金融服務(wù)和市場(chǎng)的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
澳大利亞證券和投資委員會(huì)ASIC于2001年根據(jù)澳大利亞《證券投資委員會(huì)法案》（ASIC法案）成立。該機(jī)構(gòu)是一個(gè)獨(dú)立政府部門，并依法獨(dú)立對(duì)公司、投資行為、金融產(chǎn)品和服務(wù)行使監(jiān)管職能。澳大利亞證券和投資委員會(huì)是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會(huì)法案》的出臺(tái)，ASIC從此把零售外匯交易市場(chǎng)納入日常監(jiān)管范圍，與銀行、證券、保險(xiǎn)等金融行業(yè)一同監(jiān)管，成為了澳大利亞國(guó)家金融體系的重要組成部分。
監(jiān)管要求
1、須申請(qǐng)獲得AFS Licence，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營(yíng)權(quán)限
2、須為客戶辦理專業(yè)責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)（PI Insurance）
3、公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按ASIC規(guī)定進(jìn)行備案
4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)
5、須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理
6、定期提交公司經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)報(bào)告，定期進(jìn)行會(huì)計(jì)審計(jì)，提交ASIC備案
7、定期提交客戶交易報(bào)告，提交ASIC備案
除此之外，ASIC建立了156一整套的針對(duì)6991外匯市場(chǎng)的監(jiān)督3780管理機(jī)制，凡是有任何客戶投訴外匯市場(chǎng)參與者的，ASIC都要求被投訴者按流程參與糾紛解決，對(duì)損壞客戶利益的行為，要求交易商進(jìn)行賠償。如果受監(jiān)管企業(yè)有違規(guī)操作，將受到ASIC的嚴(yán)重處罰或起訴，甚至吊銷金融服務(wù)牌照和普通經(jīng)營(yíng)執(zhí)照。
同時(shí)，ASIC對(duì)在澳洲金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的國(guó)際投資者進(jìn)行了有效的權(quán)益保護(hù)，享受與澳洲本土投資者一樣的法律權(quán)益。
澳大利亞證券和投資委員會(huì)
ASIC是Application Specific Integrated Circuit的英文縮寫，ASIC也是Australian Securities and Investment Commission的英文縮寫，即澳大利亞證券和投資委員會(huì)，它是澳大利亞金融服務(wù)和市場(chǎng)的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
澳大利亞證券和投資委員會(huì)ASIC于2001年根據(jù)澳大利亞《證券投資委員會(huì)法案》（ASIC法案）成立。該機(jī)構(gòu)是一個(gè)獨(dú)立政府部門，并依法獨(dú)立對(duì)公司、投資行為、金融產(chǎn)品和服務(wù)行使監(jiān)管職能。澳大利亞證券和投資委員會(huì)是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會(huì)法案》的出臺(tái)，ASIC從此把零售外匯交易市場(chǎng)納入日常監(jiān)管范圍，與銀行、證券、保險(xiǎn)等金融行業(yè)一同監(jiān)管，成為了澳大利亞國(guó)家金融體系的重要組成部分。
監(jiān)管要求
1、須申請(qǐng)獲得AFS Licence，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營(yíng)權(quán)限
2、須為客戶辦理專業(yè)責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)（PI Insurance）
3、公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按ASIC規(guī)定進(jìn)行備案
4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)
5、須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理
6、定期提交公司經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)報(bào)告，定期進(jìn)行會(huì)計(jì)審計(jì)，提交ASIC備案
7、定期提交客戶交易報(bào)告，提交ASIC備案
除此之外，ASIC建立了156一整套的針對(duì)6991外匯市場(chǎng)的監(jiān)督3780管理機(jī)制，凡是有任何客戶投訴外匯市場(chǎng)參與者的，ASIC都要求被投訴者按流程參與糾紛解決，對(duì)損壞客戶利益的行為，要求交易商進(jìn)行賠償。如果受監(jiān)管企業(yè)有違規(guī)操作，將受到ASIC的嚴(yán)重處罰或起訴，甚至吊銷金融服務(wù)牌照和普通經(jīng)營(yíng)執(zhí)照。
同時(shí)，ASIC對(duì)在澳洲金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的國(guó)際投資者進(jìn)行了有效的權(quán)益保護(hù)，享受與澳洲本土投資者一樣的法律權(quán)益。
