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澳大利亞AFSL牌照監管范圍

ASIC:全稱 Australian Securities and Investment Commission,即澳大利亞證券與投資委員會。根據ASIC法案的規定,任何在澳洲從事金融交易的金融機構均需接受ASIC的認證,并申請獲得AFSL金融服務牌照。
?在澳洲,金融衍生品Derivatives分為兩類,一類是(場內衍生品);另一類是(場外衍生品)。其中場外衍生品包括:Margin FX(又稱margin foreign exchange contract) ,CFDs差價合約,二元期權等。Margin FX的中文意思就是外滙保證金交易。
AFSL(Australian Financial Services Licence),也稱AFS Licence,為澳大利亞金融服務牌照,數字編號共有6位,是在澳大利亞提供金融服務的實體必須持有的有效澳大利亞金融服務許可證。
根據ASIC法案的規定,任何在澳洲從事金融交易的金融機構均需接受ASIC的認證,并申請獲得金融服務牌照。
根據規定,凡是涉及以下幾種業務的公司必須擁有AFSL資質:
1.為客戶提供金融產品方面的建議2.交易金融產品3.為金融產品提供市場
4.經營一個注冊過的金融業務
5.提供托管或者存款服務
6.提供傳統的信托公司服務
因此作為交易商而言,僅僅在ASIC進行公司ABN,ACN的注冊是遠遠不夠的,還須獲得AFSL牌照。?
申請AFSL牌照流程:
金融業務方案設計→遞交牌照申請,及所相關文書準備工作→撰寫金融服務指→金融交易產品披露說明撰寫→雇傭合同撰寫→反洗錢反恐報告申請
?申請牌照流程是六至八個月想了解詳情可咨詢:I535b987o3o.
2020-03-12 14:56 添加評論

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