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申請英國FCA AR牌照有什么要求?

英國FCA的牌照劃分
FCA牌照一共可以劃分為四類七種:歐盟牌照(EEA授權),全牌照(授權),支付牌照,授權牌照(AR)四類;全牌照又可以劃分為投資咨詢牌照,STP牌照跟MM牌照三種,授權牌照又可以劃分為介紹型和獨立型兩種。
FCA的目的是確保公司在其業務的核心保障的是客戶的福祉和最佳利益。 FCA的三大主要目標都是為了幫助實現這一點:保護消費者、保護金融市場和促進市場競爭。AR大致上可以分為兩種,
一種是介紹型AR(introducerappointed representative/IAR),它僅將客戶介紹到主體經紀商
另一種是獨立運營的AR。獨立運營的AR使用自己的品牌開展業務,它需要獲得FCA的授權,即拿到AR牌照,必須在英國有注冊合法的公司,有運營辦公室。

辦理英國FCA的AR要求
1.英國本土公司,個人或海外機構,提供金融相關服務;
2.在英國當地有實際經營;
3.由專業人士組成的團隊;
4.無需保證金。月維費用
可以申請英國FCA行業
2020-03-31 14:50 添加評論
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bixianzhi

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英國FCA AR的申請要求及優勢
外匯經紀商的監管問題向來是客戶在選擇經紀商首要考慮的條件,FCA,ASIC等監管機構也因為其嚴格的監管而受到很多客戶的青睞。當然越嚴格的監管機構,牌照的申請門檻越高,對于一些資金不足的小型公司來說,要花費很大的精力才能得到這些牌照。不過FCA以及ASIC的AR制度卻讓這些公司可以156離監管牌照更近了一些6991,雖然仍不能獲得受FCA或ASIC的監管資格3780,但AR制度在很大程度上幫這些公司節省了很大一部分精力以及成本。
文將為大家介紹一下英國FCA監管下的AR制度。
01 什么是Introducer AR
02 英國AR牌照制度
英國金融市場行為監管局(FCA)的定義是:AR指的是扮演FCA直接監管經紀商代理的一家公司或個人。那么FCA直接監管經紀商就成為AR的主體。
AR和主體經紀商之間必須有書面合約,主體經紀商將對AR的合規性完全負責,包括AR提供的產品服務、咨詢建議和公平對待客戶,因此,主體經紀商必須充分考察一家公司或個人是否有足夠的資金和能力成為其AR。
成為AR的公司則按照運營模式的不同,需要獲得授權。這取決于AR自己的運營和業務、如何處理客戶交易、以及從主體經紀商獲得多少權限。
從AR的角度來看,想要成為AR的公司或個人必須首先確定運營范疇,再與主體經紀商進行匹配。如果AR想要運營多方面的業務,它甚至可以有兩個以上的主體公司。而對主體經紀商來說,它需要不斷監控AR的活動隨著AR的增加,它會面臨更多運營上的風險。
03 AR的運營
AR(Appointed Representative)需要獲得FCA的授權,即拿到AR牌照,,必須在英國有注冊合法的公司,有運營辦公室。
04 如何申請成為AR
要申請成為AR,你需要:
決定你想要進行的活動或業務,并找到該業務范圍內的主體公司;
決定是否要成為介紹委托代表;
考慮你想要匹配的主體公司數量 – 這取決于你所想要經營的業務類型和你擁有的客戶類型;
你的委托主體需要將你的預約上交至FCA,以便FCA將你的信息錄入其注冊庫中
05 申請條件
英國本土公司、個人或海外機構,提供金融相關服務;
在英國當地有實際運營;
由專業人士組成的團隊。
2021-07-21 14:22 添加評論

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