美國 RIA牌照申請需要的資料
前面我們都有說美國MSB牌照，今天來說說美國的另一個牌照RIA牌照申請
現(xiàn)在市面上牌照越來越多，今天我們來講講美國的RIA牌照如何申請。申請需要專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個人,在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資 分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質(zhì)的機構(gòu)才可以收 取相應(yīng)的管理費，并對客戶承擔(dān)委托責(zé)任。通常申請注冊投資顧的機 構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問考試，這一準入門檻也是很多想要申請牌照又提供不了的，所以這個也可以找專業(yè)的代理去申請,代理律師負責(zé)提供這類資料，便于快速申請下證。
RIA 牌照的注冊、申請的資料：
1.?一份牌照的辦理委托書：
2.公司注冊問題?文件：
?美國公司注冊證明?文件；
?公司的章程（如有）；
?董事的護照；
?公司業(yè)務(wù)說明報告；
3.系統(tǒng)報備：
?注冊?金金融?行行業(yè)管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)；
?填寫牌照的申請報告
?填寫 SEC 的問卷調(diào)查報告
?代理理申請?的聲明；
4.合規(guī)報告等其他資料
現(xiàn)在市面上牌照越來越多，今天我們來講講美國的RIA牌照如何申請。申請需要專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個人,在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資 分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質(zhì)的機構(gòu)才可以收 取相應(yīng)的管理費，并對客戶承擔(dān)委托責(zé)任。通常申請注冊投資顧的機 構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問考試，這一準入門檻也是很多想要申請牌照又提供不了的，所以這個也可以找專業(yè)的代理去申請,代理律師負責(zé)提供這類資料，便于快速申請下證。
RIA 牌照的注冊、申請的資料：
1.?一份牌照的辦理委托書：
2.公司注冊問題?文件：
?美國公司注冊證明?文件；
?公司的章程（如有）；
?董事的護照；
?公司業(yè)務(wù)說明報告；
3.系統(tǒng)報備：
?注冊?金金融?行行業(yè)管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)；
?填寫牌照的申請報告
?填寫 SEC 的問卷調(diào)查報告
?代理理申請?的聲明；
4.合規(guī)報告等其他資料
