最近火熱的美國證監會SEC RIA牌照如何辦理
最近火熱的美國證監會SEC RIA牌照如何辦理，RIA牌照。RIA全稱Registered Investment Advisor，即注冊投資顧問。因為只有具備RIA牌照的投資機構，才能在國內開展美股銷售等業務，如果不能獲得相關資質，就只能通過擁有牌照的中間平臺進行交易。美國證券置業委員會，英文全稱U.S. Securities and Exchange Commission，簡稱SEC。RIA牌照是受美國證券置業委員會（SEC）監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。獲頒機構和個人必須經過監管層嚴格資格審查方可獲得認證，也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的客戶管理費，并對客戶承擔委托責任。
RIA 牌照申請資料：1、一份牌照的辦理委托書：2、美國公司注冊文件： ?美國公司注冊證明文件； ?公司的章程（如有）； ?董事的護照； ?公司業務說明報告；3、系統報備： ?注冊金融行業管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統； ?填寫牌照的申請報告 ?填寫 SEC 的問卷調查報告 ?代理理申請?的聲明；4、合規報告等其他資料
RIA 牌照申請資料：1、一份牌照的辦理委托書：2、美國公司注冊文件： ?美國公司注冊證明文件； ?公司的章程（如有）； ?董事的護照； ?公司業務說明報告；3、系統報備： ?注冊金融行業管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統； ?填寫牌照的申請報告 ?填寫 SEC 的問卷調查報告 ?代理理申請?的聲明；4、合規報告等其他資料
