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塞浦路斯CySEC機構簡介機構性質：塞浦路斯証券交易委員會(CySEC)作為獨立公共監督機構,根據2001《証券和交易委員會(設立和責任)法》第5條設立，負責監督塞浦路斯共和國境內投資服務市場和可轉讓証券交易市場。
機構愿景：將塞浦路斯証券市場建立成最安全、最可靠、最吸引人的投資目的地之一。
機構使命：開展有效監督，確保投資者保護和証券市場健康發展。
監管職能：
（1）檢查申請并向其監督下的實體發放經營許可證，并暫停和撤銷上述許可證。
（2）監督和管制塞浦路斯証券交易所和其他有組織市場在共和國境內的運作以及在這些市場進行的交易。
（3）監督和規范受其監督的機構，以確保其遵守有關其運作的法律。
（4）根據法律規定的職責以及代表其他外國監管當局開展一切必要調查。
（5）要求和收集必要或有助于行使法律義務的信息，并要求書面要求向任何自然人或法人或組織提供信息，以便提供所需資料。
（6）實施法律規定的行政處罰和紀律處分。
（7）要求停止違反証券市場法律的做法。
（8）向主管法院申請拘留、或收取或凍結或防止涉及資產的轉讓或交易的命令。
（9）發布監管指令和決定。
（10）與共和國其他公共當局、主管的外國監督機構和其他組織合作和交流數據和信息。
牌照申請
第一、申請要求
第二、申請流程
Step 1：填寫申請表144-03-01
Step 2：根據申請表格第二章，計算所需費用
Step 3：遞交申請表至塞浦路斯証券交易委員會
Step 4：CySEC審查申請，或傳喚申請人（若有必要）
Step 5：CySEC董事會決定是否授權
Step 6： 自申請提交日起，6個月內回復決定
第三、申請時長
2-6個月
包括公司名稱，交易名稱，注冊號碼以及注冊日期，注冊辦公地址，總部辦公室地址，郵寄地址，聯系方式，網址，外部審計，法定顧問等
2.1 填寫投資公司類型：
（1）傳統投資公司（如券商）；
（2）差價合約（CFDs）/外匯交易；
（3）二元期權交易；
（4）算法交易；
（5）組合類型（需加以說明）
2.2 填寫投資服務類型：
Part1：投資服務及活動（第一部分）
（1）接受和傳遞一個或多個金融工具相關訂單；
（2）代表客戶執行訂單；
（3）交易自有賬戶；
（4）投資組合管理；
（5）投資建議；
（6）基于明確承諾，承銷金融工具和/或安置金融工具；
（7）無明確承諾，安置金融工具；
（8）運營多邊交易設施。
Part2：金融工具（第二部分）
（1）為客戶賬戶妥善保管和管理金融工具，包括托管和相關服務，如現金/抵押品管理；
（2）為投資者提供信貸或貸款，以使他能夠在一項或多項金融工具中進行交易，而在該交易中涉及信貸或貸款的公司；
（3）就資本結構，行業戰略及相關事宜以及與并購有關的咨詢和服務等事宜提供咨詢意見；
（4）提供與投資服務有關的外匯服務；
（5）與金融工具交易有關的投資研究和財務分析或其他形式的一般性建議；
（6）與承銷有關的服務；
（7）與Part3中（5），（6），（7），（10）有關的 Part1和Part2投資服務活動和輔助服務。
Part3：金融工具（第三部分）
（1）可轉讓証券；
（2）貨幣市場工具；
（3）集體投資事業單位；
（4）期權，期貨，掉期，遠期利率協議以及與証券，貨幣，利率或收益率有關的任何衍生合約，或可能以實物或現金結算的衍生工具，金融指標或金融措施；
（5）期權，期貨，掉期，遠期利率協議以及與商品相關的任何衍生產品交易，這些交易以現金結算，或者雙方協商選擇的現金方式結算（除違約或訂單終止外）；
（6）期權，期貨，掉期以及與商品有關的其他衍生合約，這些合約可由實物結算，只要交易在受監管的市場或/和多邊交易市場進行；
（7）期權，期貨，掉期，遠期和其他與商品相關的未在Part3（6）提到的其他衍生合約。這些合約可由實物進行結算，不能用于商業目的，具有其他衍生金融工具特征，通過認可結算所清算和結算，或定期追加保證金；
（8）信用風險轉移的衍生工具
（9）金融差價合約
（10）期權，期貨，掉期，遠期利率協議以及與氣候，運費，排放配額或通貨膨脹率，或其他必須用現金或協商選擇的現金結算（除因違約或其他終止事件以外）的官方經濟統計數據有關的任何其他衍生工具合約，以及與資產、權利、義務、指數和措施有關的未在本部分提到的其他衍生工具合約，這些合約具有其他衍生金融工具的特征，尤其，在受管制市場或多邊交易市場進行交易，通過認可結算所進行清算和結算，或可定期追加保證金。
提示：
費用計算
年費固定量部分為3500歐元，變量部分與公司營業額成正比。
牌照類型牌照類型：CIF（塞浦路斯投資商）
業務范圍：視申請的內容而定，請參照上文“申請表內容2”
實體類型：
（1） 塞浦路斯投資公司(CIFs)
（2）歐盟其他成員國投資公司(IFs)塞浦路斯分行
（3）塞浦路斯投資公司授權代理
（4）可轉讓証券集體投資承銷(UCITS)
（5）可轉讓証券集團投資管理公司（UCITS）
（6）UCITS代理
（7）其他歐盟成員國的UCITS管理公司塞浦路斯分支
（8） 行政服務公司（ASP）-受托人和信托服務提供商
（9）可變資本投資公司
（10） 另類投資基金管理人(AIFMs)
（11）管制市場
（12）場外衍生品清算交易中心(CCPs)
（13）場外衍生品交易
隨著新法的制定，CySEC將監管另類投資基金（AIFs）。此外，正在制定有關中央証券托管（CSDs）的監管法律。
機構愿景：將塞浦路斯証券市場建立成最安全、最可靠、最吸引人的投資目的地之一。
機構使命：開展有效監督，確保投資者保護和証券市場健康發展。
監管職能：
（1）檢查申請并向其監督下的實體發放經營許可證，并暫停和撤銷上述許可證。
（2）監督和管制塞浦路斯証券交易所和其他有組織市場在共和國境內的運作以及在這些市場進行的交易。
（3）監督和規范受其監督的機構，以確保其遵守有關其運作的法律。
（4）根據法律規定的職責以及代表其他外國監管當局開展一切必要調查。
（5）要求和收集必要或有助于行使法律義務的信息，并要求書面要求向任何自然人或法人或組織提供信息，以便提供所需資料。
（6）實施法律規定的行政處罰和紀律處分。
（7）要求停止違反証券市場法律的做法。
（8）向主管法院申請拘留、或收取或凍結或防止涉及資產的轉讓或交易的命令。
（9）發布監管指令和決定。
（10）與共和國其他公共當局、主管的外國監督機構和其他組織合作和交流數據和信息。
牌照申請
第一、申請要求
第二、申請流程
Step 1：填寫申請表144-03-01
Step 2：根據申請表格第二章，計算所需費用
Step 3：遞交申請表至塞浦路斯証券交易委員會
Step 4：CySEC審查申請，或傳喚申請人（若有必要）
Step 5：CySEC董事會決定是否授權
Step 6： 自申請提交日起，6個月內回復決定
第三、申請時長
2-6個月
- 提交申請公司細節
包括公司名稱，交易名稱，注冊號碼以及注冊日期，注冊辦公地址，總部辦公室地址，郵寄地址，聯系方式，網址，外部審計，法定顧問等
- 申請的授權服務、活動以及金融工具類型
2.1 填寫投資公司類型：
（1）傳統投資公司（如券商）；
（2）差價合約（CFDs）/外匯交易；
（3）二元期權交易；
（4）算法交易；
（5）組合類型（需加以說明）
2.2 填寫投資服務類型：
Part1：投資服務及活動（第一部分）
（1）接受和傳遞一個或多個金融工具相關訂單；
（2）代表客戶執行訂單；
（3）交易自有賬戶；
（4）投資組合管理；
（5）投資建議；
（6）基于明確承諾，承銷金融工具和/或安置金融工具；
（7）無明確承諾，安置金融工具；
（8）運營多邊交易設施。
Part2：金融工具（第二部分）
（1）為客戶賬戶妥善保管和管理金融工具，包括托管和相關服務，如現金/抵押品管理；
（2）為投資者提供信貸或貸款，以使他能夠在一項或多項金融工具中進行交易，而在該交易中涉及信貸或貸款的公司；
（3）就資本結構，行業戰略及相關事宜以及與并購有關的咨詢和服務等事宜提供咨詢意見；
（4）提供與投資服務有關的外匯服務；
（5）與金融工具交易有關的投資研究和財務分析或其他形式的一般性建議；
（6）與承銷有關的服務；
（7）與Part3中（5），（6），（7），（10）有關的 Part1和Part2投資服務活動和輔助服務。
Part3：金融工具（第三部分）
（1）可轉讓証券；
（2）貨幣市場工具；
（3）集體投資事業單位；
（4）期權，期貨，掉期，遠期利率協議以及與証券，貨幣，利率或收益率有關的任何衍生合約，或可能以實物或現金結算的衍生工具，金融指標或金融措施；
（5）期權，期貨，掉期，遠期利率協議以及與商品相關的任何衍生產品交易，這些交易以現金結算，或者雙方協商選擇的現金方式結算（除違約或訂單終止外）；
（6）期權，期貨，掉期以及與商品有關的其他衍生合約，這些合約可由實物結算，只要交易在受監管的市場或/和多邊交易市場進行；
（7）期權，期貨，掉期，遠期和其他與商品相關的未在Part3（6）提到的其他衍生合約。這些合約可由實物進行結算，不能用于商業目的，具有其他衍生金融工具特征，通過認可結算所清算和結算，或定期追加保證金；
（8）信用風險轉移的衍生工具
（9）金融差價合約
（10）期權，期貨，掉期，遠期利率協議以及與氣候，運費，排放配額或通貨膨脹率，或其他必須用現金或協商選擇的現金結算（除因違約或其他終止事件以外）的官方經濟統計數據有關的任何其他衍生工具合約，以及與資產、權利、義務、指數和措施有關的未在本部分提到的其他衍生工具合約，這些合約具有其他衍生金融工具的特征，尤其，在受管制市場或多邊交易市場進行交易，通過認可結算所進行清算和結算，或可定期追加保證金。
- 系統內審
- 交易報告
- 其他活動
- 詳情請參照CySEC官?
提示：
- CySEC公文中“法律”均指“投資服務活動市場監管法”《Investment Services and Activities and Regulated Markets Law》
- “第一/二/三部分”可參考上文“申請內容2”.
- 本表格以CySEC公布文件為準
費用計算
年費固定量部分為3500歐元，變量部分與公司營業額成正比。
牌照類型牌照類型：CIF（塞浦路斯投資商）
業務范圍：視申請的內容而定，請參照上文“申請表內容2”
實體類型：
（1） 塞浦路斯投資公司(CIFs)
（2）歐盟其他成員國投資公司(IFs)塞浦路斯分行
（3）塞浦路斯投資公司授權代理
（4）可轉讓証券集體投資承銷(UCITS)
（5）可轉讓証券集團投資管理公司（UCITS）
（6）UCITS代理
（7）其他歐盟成員國的UCITS管理公司塞浦路斯分支
（8） 行政服務公司（ASP）-受托人和信托服務提供商
（9）可變資本投資公司
（10） 另類投資基金管理人(AIFMs)
（11）管制市場
（12）場外衍生品清算交易中心(CCPs)
（13）場外衍生品交易
隨著新法的制定，CySEC將監管另類投資基金（AIFs）。此外，正在制定有關中央証券托管（CSDs）的監管法律。