私募基金備案之產(chǎn)品備案的流程：

1：產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品簡稱應(yīng)與基金合同一致。

2：業(yè)務(wù)模式可選擇：既募集又投資、只投資、只募集。

既募集又投資，指私募基金管理人既負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的募集，又負(fù)責(zé)基金的投資運作，募集方式可以是管理人直銷，也可以是管理人直銷加第三方代銷；

只投資，指私募基金管理人只負(fù)責(zé)基金的投資運作，完全由代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品募集；

只募集，指私募基金管理人只負(fù)責(zé)基金募集，并聘請其他“投資顧問”來進(jìn)行基金的投資運作。

3：成立日期一欄，契約型、公司型、合伙型基金的填報有所不同。契約型基金以回訪確認(rèn)日期為成立日期；公司型、合伙型基金以營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為成立日期。

4：組織形式一欄可選公司型、合伙型、契約型及其他。

實踐中，部分基金以中外合作企業(yè)的方式對外投資，組織形式應(yīng)選擇“其他”，其他組織形式名稱中填寫“合作制”；部分政府引導(dǎo)及基金以事業(yè)單位法人的方式對外投資，組織形式應(yīng)選擇“其他”；其他組織形式名稱中填寫“事業(yè)單位”。

5：普通合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人信息一欄，可添加多個普通合伙人信息。當(dāng)組織形式一欄選擇公司型、契約型時，無需填寫此欄信息。

6：當(dāng)組織形式一欄選擇契約型時，無需填寫基金組織機(jī)構(gòu)代碼、基金注冊地、本基金的審計安排、普通合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人信息。其中，本基金的審計安排是指：基金的審計頻度、是否有指定會計師事務(wù)所、如何向投資者披露審計報告等內(nèi)容。

7：投資方式一欄可選普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、其他，可多選。

8：主要投資方向應(yīng)當(dāng)與合同中約定的一致，并說明投資方式（如直接投資、通過某基金或資管計劃投資、通過合伙企業(yè)投資等）和明確投資標(biāo)的（如未上市公司股權(quán)、委托、收益權(quán)等。

9：證券投資基金還需填寫投資策略、是否量化/對沖基金。

10：FOF類基金還需選擇產(chǎn)品種類：母基金或投向單一資管計劃的基金。這里的母基金指主要以基金為主要投資標(biāo)的進(jìn)行組合投資的私募基金產(chǎn)品；投向單一資管計劃的基金是指以單一私募基金、其他單一資管計劃、單一信托計劃等為主要投資標(biāo)的的私募基金產(chǎn)品

1：金融機(jī)構(gòu)提供的綜合托管服務(wù)、資金保管服務(wù)不屬于托管，應(yīng)選擇否。

2：當(dāng)是否托管一欄選否時，需要填寫“其他保障財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制內(nèi)容”，并在第十步中上傳相關(guān)附件。

3：外包機(jī)構(gòu)信息一欄中的服務(wù)類型包括：

（1）基金份額登記服務(wù)，指為私募基金管理人提供基金份額的登記、過戶、保管和結(jié)算等服務(wù)；

（2）基金估值核算服務(wù)，指為私募基金管理人提供基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等服務(wù)；

（3）信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)，指為私募基金管理人、私募基金托管人和其他外包機(jī)構(gòu)提供私募基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護(hù)及安全保障等服務(wù)。其中，私募基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)包括銷售系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)、份額登記系統(tǒng)、資金清算系統(tǒng)、估值核算系統(tǒng)等；

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