香港9號牌的含金量非常高，主要用于境外投融資業(yè)務(wù)。企業(yè)要擁有香港9號牌的個(gè)人持牌人員，通過香港證監(jiān)會的考試。企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址，有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營公司。

香港《證券及期貨條例》所規(guī)定的“資產(chǎn)管理”指房地產(chǎn)投資計(jì)劃管理或證券或期貨合約管理。其中，“房地產(chǎn)投資計(jì)劃管理”就任何人而言,指該人為另一人提供營辦集體投資計(jì)劃的服務(wù),而在該計(jì)劃下管理的財(cái)產(chǎn)主要由不動(dòng)產(chǎn)組成，同時(shí)該計(jì)劃是根據(jù)《證券及期貨管理?xiàng)l例》第 104 條獲認(rèn)可的；“證券或期貨合約管理”就任何人而言，指該人為另一人提供管理證券或期貨合約投資組合的服務(wù)。

申領(lǐng)牌照

注冊成立

6.4.1必須是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的非香港公司。

勝任能力

6.4.2 擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)
及合資格的人員,足以確保當(dāng)你在進(jìn)行詳述于業(yè)務(wù)計(jì)劃書

中的擬進(jìn)行業(yè)務(wù)時(shí),能夠適當(dāng)?shù)毓芾砜赡苊鎸Φ娘L(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)這方面的詳情,可以參閱由證監(jiān)會發(fā)出的下列文件：

《勝任能力的指引》;《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準(zhǔn)則》;及《適用于證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部 監(jiān)控指引》。

負(fù)責(zé)人員

6.4.3 就每類你所申請的受規(guī)管活動(dòng)而言,你必須委任最少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督你擬進(jìn)行的有關(guān)活動(dòng)。

6.4.4 就每類你所申請的受規(guī)管活動(dòng)而言,你必須有最少一名負(fù)責(zé)人員可以時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。只要被委任者是適當(dāng)?shù)娜诉x及有關(guān)安排不會造成角色沖突,同一個(gè) 人可以獲委任成為多于一類的受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員。

6.4.5 你擬委任的負(fù)責(zé)人員當(dāng)中,最少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事。

6.4.6 你所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會尋求核淮,以成為隸屬于你(身為法團(tuán))的負(fù)責(zé)人員。

6.4.7 你須在遞交你的牌照申請時(shí),向證監(jiān)會一并遞交所有擬成為你的負(fù)責(zé)人員的核淮申請,以供證監(jiān)會考慮。

大股東等須具備適當(dāng)人選的資格

6.4.8 你的大股東(請參閱第 9.13 段)、高級人員[3]、就或?qū)湍愕纳暾埶P(guān)乎的受規(guī)管活動(dòng)而雇用的任何其他人,或就或?qū)驮擃惢顒?dòng)與你有聯(lián)系的任何其他人,都必須具備適當(dāng)人選的資格。有關(guān)詳情請參閱《證券及期貨條例》第 129 條。

財(cái)政資源

6.4.9 你在任何時(shí)候都必須就你所申請獲發(fā)牌照的受規(guī)管活動(dòng)類別,將你的繳足股本 及速動(dòng)資金維持在不少于《證券及期貨(財(cái)政資源)規(guī)則》所指明的有關(guān)金額。 假如你就多于一類的受規(guī)管活動(dòng)提出申請,你應(yīng)該維持的最低繳足股本及速動(dòng) 資金,將以你所申請的有關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的規(guī)定金額中的較高者或最高者為準(zhǔn)。

持牌法團(tuán)就每類受規(guī)管活動(dòng)所須維持的繳足股本及速動(dòng)資金的最低數(shù)額的摘要。

受規(guī)管活動(dòng)第9類–正常情況

繳足股本的最低金額$5,000,000；

流動(dòng)資金的最低金額$3,000,000。

如欲獲得更多有關(guān)財(cái)政資源的資料(例如怎樣計(jì)算流動(dòng)資金),請參閱《證券及期貨(財(cái)政資源)規(guī)則》。