美國SEC監(jiān)管的RIA牌照申請(qǐng)流程

2024-07-01 10:53 添加評(píng)論

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首先，需要注冊(cè)一家美國公司。

RIA要求必須以公司為主體，因此在申請(qǐng)RIA牌照前需要在美國注冊(cè)一家公司。公司名稱沒有特殊限制，沒有重名即可，一般名稱之后冠以CORP(CORPORATION)，LTD(LIMITED)，INC(INCORPORATED)，CO(COMPANY)或LLC等字樣。不同的州所要求的注冊(cè)資本不同，一般為50,000美金，不需要驗(yàn)資到位。需要提供當(dāng)?shù)氐淖?cè)地址。一般辦理時(shí)間在20-25個(gè)工作日。

其次，以公司名義在投資顧問公共披露系統(tǒng)(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注冊(cè)賬戶，該系統(tǒng)除用于申請(qǐng)注冊(cè)外，也用于RIA后續(xù)的合規(guī)自查和信息披露。

2024-07-01 10:54 添加評(píng)論

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