美國SEC監(jiān)管的RIA牌照申請流程
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首先，需要注冊一家美國公司。
RIA要求必須以公司為主體，因此在申請RIA牌照前需要在美國注冊一家公司。公司名稱沒有特殊限制，沒有重名即可，一般名稱之后冠以CORP(CORPORATION)，LTD(LIMITED)，INC(INCORPORATED)，CO(COMPANY)或LLC等字樣。不同的州所要求的注冊資本不同，一般為50,000美金，不需要驗資到位。需要提供當?shù)氐淖缘刂贰Ｒ话戕k理時間在20-25個工作日。
其次，以公司名義在投資顧問公共披露系統(tǒng)(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注冊賬戶，該系統(tǒng)除用于申請注冊外，也用于RIA后續(xù)的合規(guī)自查和信息披露。
第三，在IAPD系統(tǒng)中在線填寫ADV表格并提交。
ADV表格包括兩個部分，第一部分需要提供公司股東、人、過往被處罰記錄等信息。第二部分分為兩個小部分，需要提供申請人展業(yè)、潛在客戶、利益沖突以及需要補充的相關個人信息。
ADV表格包括73頁的內(nèi)容，平均需要9個小時來填寫。
第四，在完成線上申請的同時，需要通過Series65/66考試獲取資質(zhì)。
65系列考試時長180分鐘，考試內(nèi)容包括各類職業(yè)道德、經(jīng)濟學知識、各類投資工具和投資分析等，72%正確率即可通過，執(zhí)照終身有效、無需接受后續(xù)繼續(xù)教育。66系列考試時長150分鐘，75%以上正確率可通過，該考試只對已通過7系列考試(General Securities Representative)的候選人開放。
申請時間：2個月
RIA要求必須以公司為主體，因此在申請RIA牌照前需要在美國注冊一家公司。公司名稱沒有特殊限制，沒有重名即可，一般名稱之后冠以CORP(CORPORATION)，LTD(LIMITED)，INC(INCORPORATED)，CO(COMPANY)或LLC等字樣。不同的州所要求的注冊資本不同，一般為50,000美金，不需要驗資到位。需要提供當?shù)氐淖缘刂贰Ｒ话戕k理時間在20-25個工作日。
其次，以公司名義在投資顧問公共披露系統(tǒng)(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注冊賬戶，該系統(tǒng)除用于申請注冊外，也用于RIA后續(xù)的合規(guī)自查和信息披露。
第三，在IAPD系統(tǒng)中在線填寫ADV表格并提交。
ADV表格包括兩個部分，第一部分需要提供公司股東、人、過往被處罰記錄等信息。第二部分分為兩個小部分，需要提供申請人展業(yè)、潛在客戶、利益沖突以及需要補充的相關個人信息。
ADV表格包括73頁的內(nèi)容，平均需要9個小時來填寫。
第四，在完成線上申請的同時，需要通過Series65/66考試獲取資質(zhì)。
65系列考試時長180分鐘，考試內(nèi)容包括各類職業(yè)道德、經(jīng)濟學知識、各類投資工具和投資分析等，72%正確率即可通過，執(zhí)照終身有效、無需接受后續(xù)繼續(xù)教育。66系列考試時長150分鐘，75%以上正確率可通過，該考試只對已通過7系列考試(General Securities Representative)的候選人開放。
申請時間：2個月
