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美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC RIA牌照簡(jiǎn)介

匯達(dá)科技-美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC RIA牌照簡(jiǎn)介:
在美國(guó),只有具備RIA牌照的機(jī)構(gòu)或個(gè)人福利資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資服務(wù)建議,並定期提供投資報(bào)告,同時(shí)可收取相應(yīng)的管理費(fèi),書面客戶承擔(dān)委託責(zé)任。廣泛,囊括了整個(gè)證券市場(chǎng)的資產(chǎn)管理、帳戶管理與理財(cái)服務(wù)行為。服務(wù)等也被定義為證券投資業(yè)務(wù)。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC RIA牌照優(yōu)勢(shì):
1.監(jiān)理機(jī)構(gòu)權(quán)威:美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC是直屬美國(guó)最新的獨(dú)立機(jī)構(gòu)、準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)美國(guó)的證券監(jiān)督管理工作,為美國(guó)金融證券業(yè)最高監(jiān)理機(jī)構(gòu)。
2.業(yè)務(wù)範(fàn)圍廣泛:無論是數(shù)位貨幣公司或外匯平臺(tái)企業(yè),為擴(kuò)展業(yè)務(wù),建構(gòu)完整的交易體系,吸引更多的客戶,SEC的監(jiān)管都是業(yè)界大佬們的必選。
3.含金量高:作為外匯交易引領(lǐng)者美國(guó)嘉盛集團(tuán)、盈透證券、IG以及FXCM福匯和數(shù)位貨幣交易所Coinbase、TokenClub都在SEC的監(jiān)管之下,他們最終成為全球最前沿的交易商和區(qū)塊鏈項(xiàng)目,且都是上市公司。
4.極限高:美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC RIA牌照是無月維、無保證一些金要求的,高級(jí)運(yùn)維也無任何壓力,對(duì)比小島國(guó)牌照則稱極限非常高。
申請(qǐng)牌照所需要遞交的資料:
1、一份牌照的辦理委托書:
由該牌照申請(qǐng)公司董事授權(quán)負(fù)責(zé)牌照辦理的委托信。
2、牌照注冊(cè)問題
——美國(guó)公司注冊(cè)證明文件
——公司的章程
——董事的護(hù)照
3、公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告
4、系統(tǒng)報(bào)備:
——填寫牌照的申請(qǐng)報(bào)告
——填寫SEC的問卷調(diào)查報(bào)告
——協(xié)助完成SEC RIA考試
——代理申請(qǐng)人聲明
一般可以尋求代辦機(jī)構(gòu)協(xié)助申請(qǐng),您只需提供:
1、董事護(hù)照
2、公司名稱
3、公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告
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