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申請開曼CIMA牌照有哪些具體要求?

很多經紀商都非常推崇英國FCA監管,但實際上很多人都知道,英國FCA注冊成本非常高,需要保證金,并且注冊時間也很長,對于很多發展中的經紀商來說,開曼CIMA是更為不錯的選擇,它在各方面都是非常接近于英國FCA牌照的,但是它的注冊成本,時間,相對來說更為適合發展中的一些中小型經紀商
開曼CIMA作為小國監管機構,開曼群島監管機構在各個方面都更為“便利”。發放牌照的流程都很快。此外公司運營的開支也很低,主要原因是這類監管機構并不會要求公司在本地擁有實體辦公室以及實體的公司員工,這樣使得監管機構對公司股東以及董事的盡職調查和適用性要求會相對更簡單。
開曼CIMA的監管服務最為接近英國金融監管局FCA的執行準則,在資金安全和監管保障上較好。CIMA在某些制度和措施上,幾乎與英國金融市場行為監管局(FCA)一樣。例如:
1.CIMA有著反洗線制度、嚴格的客戶資金保護條例、嚴格的凈資產規定、嚴格的企業管理要求、嚴格的監控和可疑報告要求等多種較為完善的條例及規定;外匯經紀商或被提出更高的監管要求,處于明確透明的監管環境中。
2.CIMA同FCA在部分規定上非常類似,而這些類似的規定例如客戶資產賬戶實行嚴格的法定抬頭要求,確保資金存放在客戶名下;外匯經紀商須定期對客戶資金進行每日清算及對賬等等都能更好地保障客戶資金安全。
3.CIMA要求客戶資金必須完全單獨隔離存放,與公司資金分割開來,這樣客戶資金才不會被挪用他用。這一點,也與FCA的要求類似,是世界上為數不多的不允許任何資金隔離豁免的監管機構之一。

持有CIMA監管牌照的公司,CIMA有以下要求:
1.公司賬戶需要每年審計一次;
2.年度賬目需上交給CIMA,并附有合規證書;
3.公司信息進行任何修改,需要在七天之內通知CIMA;
4.牌照持有人的內部控制需經過獨立審計;
5.月度的報表需由持牌經紀商上交;
6.年度資產負債表的數據需要和月度/季度報告中的數據保持一致;
7.提供當前的保險信息。

開曼CIMA牌照具有哪些優勢:

1監管:開曼的監管體系是有效和透明的,并被全球認可為達到或超過相關國際標準。?
2稅收:開曼群島對個人或機構沒有直接征稅或基礎廣泛的間接征稅
?3經濟穩定:作為英國的海外領土,開曼群島提供了與英國國旗有關的安全與穩定。英國仍然對這些島嶼的對外事務及其法律制度負責。
4專業知識:開曼群島擁有豐富的人才和經驗。
5 執法過硬、監管嚴格。
6杠桿靈活

申請金融牌照成立開曼公司需要的資料:
1、開曼公司名稱
2、公司所有股東及董事身FEN證掃描件
3、護照的掃描件
4、董事股東的親筆簽名掃描件
注冊條件:
1、注冊資本:開曼群島政府對其離岸公司的注冊資本并沒有限制,一般5萬美元
2、股東:最少一名股東,公司可選擇發行記名或不記名股票;
3、董事:最少需有一名董事,無國籍上的限制;
4、注冊辦事處:注冊辦事處必需位于開曼群島;
5、公司名稱取名無限制

CIMA不僅有著完善的監管體系,還以其強硬的執法規則著稱。

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2019-11-27 10:39 添加評論

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