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開曼CIMA監管牌照的含金量有多高和申請條件

英屬開曼群島金融管理局(CIMA)自1999年成立以來,已經運營了近20年,是英屬開曼群島的主要金融服務監管機構。CIMA負責銀行、金融服務企業、合作營建社區、信托機構、保險公司管理、公司服務、投資基金及證券服務行業的注冊、許可及監督。
牌照的種類有: 。Broker、造市商、鉦券經紀人、鉦券經理和鉦券顧問
CIMA可將條件附于牌照上,并可根據申請人可能擁有的客戶數目限制或不受限制
CIMA(開曼群島金融管理局)的監管服務最為接近英國金融監管局FCA的執行準則,在資金安全和監管保障上較好。CIMA在某些制度和措施上,幾乎與英國金融市場行為監管局(FCA)一樣。例如:
1.CIMA有著反洗錢制度、嚴格的客戶資金保護條例、嚴格的凈資產規定、嚴格的企業管理要求、嚴格的監控和可疑報告要求等多種較為完善的條例及規定;外匯經紀商或被提出更高的監管要求,處于明確透明的監管環境中。
2.CIMA同FCA在部分規定上非常類似,而這些類似的規定例如客戶資產賬戶實行嚴格的法定抬頭要求,確保資金存放在客戶名下;外匯經紀商須定期對客戶資金進行每日清算及對賬等等都能更好地保障客戶資金安全。
3.CIMA要求客戶資金必須完全單獨隔離存放,與公司資金分割開來,這樣客戶資金才不會被挪用他用。這一點,也與FCA的要求類似,是世界上為數不多的不允許任何資金隔離豁免的監管機構之一。
申請金融牌照成立開曼公司需要的資料:

1、開曼公司名稱

2、公司所有股東及董事身份證掃描件

3、護照的掃描件

4、董事股東的親筆簽名掃描件

注冊條件:

1、注冊資本:開曼群島政府對其離岸公司的注冊資本并沒有限制,但是一般做法是采用50,000美元作為最少的注冊資本注冊。

2、股東:最少一名股東,可以是自然人或法人,沒有國籍上的限制。開曼群島離岸公司可選擇發行記名或不記名股票;

3、董事:最少需有一名董事。董事可以是法人或自然人,而且沒有任何國籍上的限制;

4、注冊辦事處:注冊辦事處必需位于開曼群島;

5、公司名稱取名自由
2020-04-09 14:06 添加評論

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