美國(guó)SEC及其相關(guān)文件格式簡(jiǎn)介
對(duì)于美股新手來(lái)講，會(huì)經(jīng)常聽到別人念叨著8-K、10-Q等等，這些奇怪的文件叫法聽起來(lái)很懸乎，讓人摸不著頭腦。在這里對(duì)常見的SEC文件做個(gè)說(shuō)明，科普一下。SEC文件是由上市公司、上市公司內(nèi)部人士、券商提交給美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）的財(cái)務(wù)報(bào)表或者其他正式文件。投資者可以查閱這些文件獲得最新的上市公司信息。大部分SEC文件可以通過(guò)SEC官網(wǎng)獲取。
文件格式 說(shuō)明
F-1 部分美國(guó)以外公司注冊(cè)上市聲明
Form D 規(guī)則D下的證券發(fā)行豁免注冊(cè)公告
3 首次持股聲明
4 持股變動(dòng)聲明
5 持股變動(dòng)年度報(bào)告
S-1 注冊(cè)上市聲明
POS AM 招股信息更正說(shuō)明
13D 股東單獨(dú)或合并持有5%以上公司股份公告
144 證券擬出售報(bào)告
20-F 美國(guó)以外上市公司的年度報(bào)告或過(guò)度報(bào)告
ARS 股東年報(bào)
6-K 美國(guó)以外上市公司的臨時(shí)報(bào)告
10-Q 季報(bào)
10-K 年報(bào)
8-K 季報(bào)發(fā)布期間的重要事件或公司變化臨時(shí)報(bào)告
11-K 員工持股變動(dòng)年度報(bào)告
DEF 14-A 股東委托書決議
文件格式 說(shuō)明
F-1 部分美國(guó)以外公司注冊(cè)上市聲明
Form D 規(guī)則D下的證券發(fā)行豁免注冊(cè)公告
3 首次持股聲明
4 持股變動(dòng)聲明
5 持股變動(dòng)年度報(bào)告
S-1 注冊(cè)上市聲明
POS AM 招股信息更正說(shuō)明
13D 股東單獨(dú)或合并持有5%以上公司股份公告
144 證券擬出售報(bào)告
20-F 美國(guó)以外上市公司的年度報(bào)告或過(guò)度報(bào)告
ARS 股東年報(bào)
6-K 美國(guó)以外上市公司的臨時(shí)報(bào)告
10-Q 季報(bào)
10-K 年報(bào)
8-K 季報(bào)發(fā)布期間的重要事件或公司變化臨時(shí)報(bào)告
11-K 員工持股變動(dòng)年度報(bào)告
DEF 14-A 股東委托書決議
