申請美國SEC RIA的要求是什么？
申請SEC RIA的資格
通常申請注冊投資顧的機構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問考試---Series 65。
美國大部分州也可以免除Series 65考試，如果該機構(gòu)的管理人持有注冊金融分析師（CFA）或個人理財專家（PFS）等金融牌照。
除此之外，申請機構(gòu)必須擁有管理2500萬美元以上的資產(chǎn)規(guī)模，擁有2500萬到1億資產(chǎn)管理規(guī)模的公司可以與美國州證券部門注冊，超過1億資產(chǎn)規(guī)模的公司需與SEC注冊。
不是只有美國的機構(gòu)才有資格申請RIA牌照。
根據(jù)SEC的規(guī)定，企業(yè)主營業(yè)務(wù)地址在國外的機構(gòu)也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。
通常申請注冊投資顧的機構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問考試---Series 65。
美國大部分州也可以免除Series 65考試，如果該機構(gòu)的管理人持有注冊金融分析師（CFA）或個人理財專家（PFS）等金融牌照。
除此之外，申請機構(gòu)必須擁有管理2500萬美元以上的資產(chǎn)規(guī)模，擁有2500萬到1億資產(chǎn)管理規(guī)模的公司可以與美國州證券部門注冊，超過1億資產(chǎn)規(guī)模的公司需與SEC注冊。
不是只有美國的機構(gòu)才有資格申請RIA牌照。
根據(jù)SEC的規(guī)定，企業(yè)主營業(yè)務(wù)地址在國外的機構(gòu)也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。
