擁有什么資質才能申請美國RIA牌照
RIA牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，并對客戶承擔委托責任。
不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定，企業主營業務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。
根據行業自律機構投資顧問協會公布的統計信息來看，截至2018年，在SEC注冊的RIA有12,578家，并且注冊數量在2012年以來一直呈現上升狀態。而其管理的資產總量截至2018年已達到82.5萬億美元。而根據各州聯合證券監管機構北美證券管理協會披露的數據來看，截至2017年，在各州證券機構注冊的RIA數量為17,688家.
RIA 牌照的注冊、申請的資料：
1.一份牌照的辦理委托書：
2.公司注冊文件
3.美國公司注冊證明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的護照；
6.公司業務說明報告；
7.系統報備：
注冊金融行業管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統
填寫牌照的申請報告
填寫 SEC 的問卷報告
代理理申請的聲明
8.合規報告等其他資料
不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定，企業主營業務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。
根據行業自律機構投資顧問協會公布的統計信息來看，截至2018年，在SEC注冊的RIA有12,578家，并且注冊數量在2012年以來一直呈現上升狀態。而其管理的資產總量截至2018年已達到82.5萬億美元。而根據各州聯合證券監管機構北美證券管理協會披露的數據來看，截至2017年，在各州證券機構注冊的RIA數量為17,688家.
RIA 牌照的注冊、申請的資料：
1.一份牌照的辦理委托書：
2.公司注冊文件
3.美國公司注冊證明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的護照；
6.公司業務說明報告；
7.系統報備：
注冊金融行業管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統
填寫牌照的申請報告
填寫 SEC 的問卷報告
代理理申請的聲明
8.合規報告等其他資料
