澳大利亞證券和投資委員會，英文全稱 Australian Securities & Investments Commission 簡稱 ASIC，于 1998 年 7 月 1 日成立，其監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管范疇由 2001 年澳大利亞《證券投資委員會法案》(ASIC 法案) 立法規(guī)定。該機(jī)構(gòu)是一-個獨立政府部門，并依法獨立對公司、投資行為、金融產(chǎn)品和服務(wù)行使監(jiān)管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。隨著 2001 年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出臺，ASIC 從此把零售外匯交易市場納入日常監(jiān)管范圍，與銀行、證券、保險等金融行業(yè)一-同監(jiān)管，成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。

澳洲ASIC牌照是頂級的外匯牌照，想要申請對平臺的實力有很大要求，可以退而求其次選擇ASIC的AR牌照。AR，即Appointed Representative，一般可以翻譯成委任代表或授權(quán)代表（一下全文將簡稱AR）。

ASIC的AR指的是那些由受ASIC監(jiān)管公司（這里我們稱之為委托主體）授權(quán)行事的公司或個人，該公司或個人并不直接受ASIC監(jiān)管。對于想要進(jìn)行規(guī)范活動的個人或公司來說，成為ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途徑。

監(jiān)管對象
廣泛的養(yǎng)老金、保險、存款和貸款行業(yè)從業(yè)機(jī)構(gòu)
本土各銀行金融機(jī)構(gòu)和在澳洲開展業(yè)務(wù)的國際銀行分支機(jī)構(gòu)
證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機(jī)構(gòu)
所有涉及金融產(chǎn)品信息咨詢和服務(wù)的從業(yè)機(jī)構(gòu)
所有金融行業(yè)從業(yè)者需持證上崗，并按規(guī)定從事金融業(yè)務(wù)

監(jiān)管要求
須申請獲得 AFS Licence，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營權(quán)限
須為客戶辦理專業(yè)責(zé)任強(qiáng)制保險（PI Insurance）
公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按 ASIC 規(guī)定進(jìn)行備案
須建立整套客戶投訴解決方案，加入 FOS 糾紛解決機(jī)構(gòu)
須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理
定期提交公司經(jīng)營財務(wù)報告，定期進(jìn)行會計審計，提交 ASIC 備案
定期提交客戶交易報告，提交 ASIC 備案

ASIC牌照的優(yōu)勢
1、完善的政府職能，獨立管理金融市場
2、的監(jiān)管體系，監(jiān)督與管理兩手并重
3、在金融運(yùn)作中，協(xié)助和保護(hù)零售商和客戶
4、注重對投資者的權(quán)益保護(hù)，設(shè)立了FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)
5、對任何違反法律的行為有著嚴(yán)格的處罰措施
6、更加公開公正的信息發(fā)布，確保公眾利益
7、通過新技術(shù)和流程提高服務(wù)水平

根據(jù)規(guī)定，凡是涉及以下幾種業(yè)務(wù)的公司必須擁有AFSL資質(zhì)：
1．為客戶提供金融產(chǎn)品方面的建議。
2．交易金融產(chǎn)品。
3．為金融產(chǎn)品提供市場。
4．經(jīng)營一個注冊過的金融業(yè)務(wù)。
5．提供托管或者存款服務(wù)。
6．提供傳統(tǒng)的信托公司服務(wù)。

注冊申請ASIC澳大利亞監(jiān)管的要求：
1. 股本要求，1,000,000澳元。或平均收入的10％（以較高者為準(zhǔn)）
2.流動資金需求（包括股本）
3.有形資產(chǎn)的流動性要求，提供的發(fā)行人必須持有現(xiàn)金或現(xiàn)金等價物和流動資產(chǎn)的50％所需的有形資產(chǎn)凈值的50％。
4.每季度必須準(zhǔn)備更新年度預(yù)測。
5.實際辦公地址。
6.人手要求 2-3人，包括負(fù)責(zé)管理。
預(yù)計完成時間 3 -5個月。

申請澳洲ASIC牌照的平臺：
KVB、GKFX、AETOS艾拓思、BMFN、福匯、IC Markets等平臺都是在澳洲ASIC監(jiān)管只下。在國內(nèi)主流平臺只有AETOS艾拓思、福匯、KVB等平臺。