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香港證監會規定，申請資產管理9號牌照至少需要兩名RO（Responsible Officers）香港持牌責任人，而持牌責任人（RO）需要有3~5年連續公開的資本市場業績記錄以及要經過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時，企業也要求在香港有實際的辦公地址，有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司。
成為RO（Responsible Officers）香港持牌責任人要滿足以下要求：
成為RO（Responsible Officers）香港持牌責任人要滿足以下要求：
- 學歷、行業資格要求（滿足其中一項即可），會計、工商管理、經濟、金融財務或法律學位；或其他學位（但同時以上的學科有至少兩個課程取得合格的成績）
- 通過其中一個認可行業資格考試
- 香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷七及卷十二合格
- 國際認可專業資格（例如：特許財務分析師、認可財務策劃師等）
- 香港中學會考英文/ 中文科及數學科合格或同等學歷，另具備額外的兩年相關行業經驗
- 在申請日期前的6年內具備3年的相關行業經驗
- 具備最少2年經證明的管理技巧和經驗
- 通過其中一個有關本地監管機構的認可考試
- 香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷一（不適用于已持牌代表）及卷六合格